Игра Люцифера
Шрифт:
4. До тех пор, пока правительство Соединенных Штатов не примет иного решения, Мартин Лихти останется в США до наступления одного из следующих условий: (a) UBS AG выполнит условия, устраивающие правительство Соединенных Штатов в отношении приемлемости показаний Мартина Лихти, данных под присягой 2 июля 2008 г. и в связи с любыми судебными разбирательствами правительственных учреждений Соединенных Штатов против UBS AG, в которых правительство Соединенных Штатов или любое правительственное учреждение Соединенных Штатов, а также UBS AG выступают сторонами, или (b) пока правительство Соединенных Штатов не получит от Мартина показания под присягой в соответствии с распоряжением судьи окружного суда на основании Правила 15 Федерального уголовно-процессуального кодекса
5. Мартин Лихти передаст правительству Соединенных Штатов имена и другую идентификационную информацию, касающуюся клиентов UBS AG из США, имеющих или имевших незадекларированные счета в UBS AG. Мартин Лихти останется в Соединенных Штатах до тех пор, пока не предоставит эту информацию правительству США.
6. Если Мартин Лихти совершит какое-либо преступление, определяемое таковым законами США, после даты подписания настоящего Соглашения, или если будет установлено, что он сознательно предоставил неверную, неполную или вводящую в заблуждение информацию, или же если он каким-то иным образом нарушит любое положение настоящего Соглашения, он подвергнется уголовному преследованию за любое федеральное уголовное преступление, о котором станет известно правительству Соединенных Штатов, в том числе за лжесвидетельство и препятствование правосудию. Любое такое уголовное преследование, не ограниченное применимыми сроками исковой давности на дату подписания настоящего Соглашения, может быть применено в отношении Мартина Лихти, невзирая на истечение срока исковой давности между датой подписания настоящего Соглашения и началом такого уголовного преследования. Настоящее Соглашение предполагает отказ от любой защиты от преследования, основанной на сроках исковой давности в отношении любых уголовных преследований, не ограниченных по времени датой подписания настоящего Соглашения.
7. Если правительство Соединенных Штатов определит, что Мартин Лихти совершил любое преступление, признаваемое таковым законами США, после подписания настоящего Соглашения, или намеренно предоставил неверную, неполную или вводящую в заблуждение информацию или показания, или каким-то иным образом нарушил любое из положений настоящего Соглашения, то (a) все заявления, сделанные Мартином Лихти в адрес правительства Соединенных Штатов или любого правоохранительного органа Соединенных Штатов, назначенного правительством Соединенных Штатов, в том числе заявления, сделанные в рамках предварительного соглашения 22 и 23 мая, а также 2, 12 и 18 июня 2008 года, а также любые показания, которые Мартин Лихти дал перед большим жюри или любым другим судом Соединенных Штатов как до, так и после подписания настоящего Соглашения, а также любые результаты таких заявлений или показаний могут быть приняты в качестве доказательств в любом уголовном разбирательстве на территории США против Мартина Лихти; и (b) Мартин Лихти не будет выступать с заявлением о том, что, согласно Конституции Соединенных Штатов, любым законам, Правилу 410 федеральных правил сбора и хранения вещественных доказательств или любым другим федеральным правилам такие заявления или проистекающие из них факты не должны рассматриваться судом. Настоящее Соглашение предполагает полный отказ от соответствующих прав во всех возможных отношениях.
8. Настоящее Соглашение не накладывает никаких обязательств на прокуратуры штатов или округов. При этом правительство Соединенных Штатов донесет, в случае просьбы со стороны Мартина Лихти, информацию о его сотрудничестве до других правоохранительных органов США и других стран.
9. В отношении данного дела настоящее Соглашение заменяет собой все и любые предварительные договоренности, обещания и условия, оговоренные между правительством Соединенных Штатов и Мартином Лихти. Помимо указанных в настоящем Соглашении, стороны не обременены никакими дополнительными обещаниями, соглашениями и условиями, и никакие новые договоренности и обязательства не будут считаться действующими до тех пор, пока они не будут оформлены в письменном виде и подписаны обеими сторонами.
Искренне
Р. АЛЕКСАНДР АКОСТА,
ПРОКУРОР СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ; КЕВИН M. ДАУНИНГ,
СТАРШИЙ АДВОКАТ;
МАЙКЛ П. БЕН-АРИ,
СУДЕБНЫЙ АДВОКАТ, МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ США, НАЛОГОВЫЙ ОТДЕЛ;
ДЖЕФФРИ А. НЕЙМАН,
ПОМОЩНИК ПРОКУРОРА США
Я прочитал данное письмо и детально обсудил его с моим адвокатом. Я понимаю изложенное в письме и согласен с этим. Это письмо точно и в полной мере отражает положения моего соглашения с офисом федерального прокурора по Южному округу штата Флорида и налоговым подразделением министерства юстиции. Никакие официальные лица или представители правоохранительных органов Соединенных Штатов не давали мне никаких дополнительных обещаний или заверений в связи с этим вопросом. Я подписываю данный документ осознанно, добровольно и не под давлением, поскольку верю, что подобные действия соответствуют моим лучшим интересам.
МАРТИН ЛИХТИ
Я представляю Мартина Лихти в качестве советника по правовым вопросам. Я обсудил это письмо с моим клиентом, и, насколько я знаю, он понимает суть письма и соглашается с перечисленными в нем условиями.
ДЭВИД M. ЗОРНОВ
Документ 5: Письмо Левина
В этом письме Карл Левин, председатель постоянного подкомитета Сената США по расследованиям, явным образом признает самоотверженные усилия Брэда, которые привели к целому ряду расследований и слушаний, а в конечном счете — к поражению UBS.
28 июля 2009 г.
Отправлено Почтой США и по электронной почте (dmeier@toddweld.com) Г-ну Дэвиду Э. Майеру Todd & Weld, LLP
28 Стейт-Стрит, 31 этаж.
Бостон, Массачусетс 02109.
Уважаемый мистер Майер,
Это письмо написано в ответ на ваш запрос о том, чтобы я оценил качество помощи, оказанной мистером Брэдли Биркенфельдом Постоянному подкомитету по расследованиям в ходе расследования деятельности банков — налоговых гаваней и их влияния на соблюдение налоговых правил в Соединенных Штатах.
В октябре 2007 г. мистер Биркенфельд вступил в контакт с подкомитетом, и затем предоставил ему показания и документальную информацию, связанную с его работой частным банкиром в UBS (Швейцария). В ходе своих показаний, данных под присягой сотрудникам подкомитета, мистер Биркенфельд предоставил информацию о программе, которую проводил швейцарский банк UBS для привлечения клиентов из Соединенных Штатов, а также о деятельности и практиках работы частных банкиров UBS, действовавших из Швейцарии.
В ходе расследования, проводимого подкомитетом в течение более чем 14 месяцев, мистер Биркенфельд добровольно участвовал в дополнительных беседах с членами подкомитета и предоставил в распоряжение подкомитета дополнительные документы.
Информация, предоставленная мистером Биркенфельдом, была точной и позволила подкомитету начать собственное расследование деятельности UBS.
С уважением,
Карл Левин
Председатель
Постоянный подкомитет по расследованиям
Документ 6: Письмо Грассли
В этом письме от автора закона об изобличителях Чарльза Грассли говорится о бездействии правительства после получения от Брэда беспрецедентной информации о деятельности UBS.
Достопочтенному Тимоти Ф. Гейтнеру.
Министру финансов США
Министерство финансов
1500 Пенсильвания-авеню
Вашингтон, 20220
Достопочтенному Дугласу Л. Шульману Комиссару