Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
Шрифт:
а) предоставление места для рынка;
б) обеспечение технического доступа к биржевым торгам;
в) обеспечение гласности, открытости биржевых торгов;
г) ведение реестра владельцев ценных бумаг;
д) разработку правил биржевой торговли;
е) обеспечение гарантий исполнения сделок, заключенных в биржевом зале;
ж) создание механизма для разрешения споров, возникающих по заключенным биржевым сделкам в ходе биржевых торгов (биржевой арбитраж);
з) разработку
3. Участники торгов на фондовой бирже – это:
а) члены биржи;
б) дилеры;
в) брокеры;
г) акционерные общества – эмитенты;
д) доверительный управляющий;
е) депозитарий;
ж) клиринговая организация;
з) реестродержатель.
4. Фондовая биржа обязана утвердить и раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
а) правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
б) правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга;
в) правила проведения торгов на фондовой бирже;
г) информацию о выплате дивидендов по акциям;
д) расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
е) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
ж) список ценных бумаг, допущенных к торгам;
з) информацию о выплате процентов по ценным бумагам.
5. Процедура листинга включает следующие этапы:
а) предварительный;
б) делистинг;
в) экспертиза;
г) поддержание листинга;
д) выпуск ценных бумаг;
е) соглашение о листинге;
ж) регистрация выпуска ценных бумаг;
з) изготовление сертификатов ценных бумаг.
6. Требования, предъявляемые к ценным бумагам для прохождения листинга:
а) ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями законодательства РФ и иными нормативными документами;
б) отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегистрирован в установленном порядке;
в) ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми;
г) ценные бумаги должны быть только эмиссионными;
д) наличие в торговой системе на постоянной основе котировок не менее двух маркет-мейкеров;
е) для акционерных обществ: во владении заинтересованных лиц должно находиться не более 60% голосующих акций акционерного общества;
ж) эмитенты ценных бумаг принимают обязательство по соблюдению установленных законами и биржей требований по раскрытию информации в определенном порядке и объеме;
з) ценные бумаги должны быть долговыми.
7. Компания-эмитент, подписавшая соглашение о листинге, обязана передавать бирже следующую информацию:
а) годовые и промежуточные отчеты;
б) сведения о трансфер-агенте и регистраторе компании;
в) сведения о дивидендах и иных распределяемых доходах;
г) планы выпуска акций и других ценных бумаг;
д) сведения об оплате сбора за листинг;
е) сведения о предстоящих материальных изменениях в делах компании (изменения в характере бизнеса, в составе совета директоров и высшего управления, в акционерной собственности).
8. Делистинг может осуществляться в случае:
а) заявления участника торговли;
б) принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
в) вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
г) невыплаты дивидендов;
д) ликвидации эмитента ценных бумаг;
е) невыполнения заявителем соглашения о листинге;
ж) несоответствия показателей деятельности эмитента установленным требованиям для включения в котировальный лист.
9. В котировальном листе указываются:
а) наименование эмитента;
б) номинал ценной бумаги;
в) цены покупателя, продавца, закрытия;
г) объем продаж;
д) величина сбора за листинг;
ж) дата последней сделки;
з) дивиденд;
и) изменение цены сделки в абсолютном и относительном выражении.
10. Отличительным признаком биржевых сделок является то, что они:
а) осуществляются на специальных торговых площадках;
б) проводятся регулярно;
в) совершаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
г) осуществляются через посредничество расчетно-клиринговой палаты, обслуживающей биржу;
д) не стандартизированы по срокам, месту, порядку и способу исполнения сделки;
е) совершаются с учетом качества ценных бумаг;
ж) заключаются в простой письменной форме путем обмена документами, как документарного, так и электронного;
з) вступают в силу только после их регистрации биржей.
11. Процесс заключения биржевой сделки включает в себя:
а) введение заявок в систему биржевой торговли;
б) листинг;
в) заключение сделки;
г) сверку параметров сделки;
д) клиринг;
е) делистинг;
ж) исполнение сделки, т. е. осуществление денежного платежа и встречной передачи ценных бумаг;
з) котировку.
12. В заявке на биржевую операцию необходимо указать:
а) точное наименование товара;
б) род сделки (купля, продажа);
в) метод установления цены;
г) количество предлагаемых к сделке ценных бумаг;