Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ 2010 года. Рабочая тетрадь.

Никифоров Илья

Комментарии

Комментируемая статья включена в Регламент согласно курсу на адаптацию его положений для арбитража с множественностью лиц. Хотя соответствующие правки можно встретить по всему тексту Регламента 2010 года, данная статья (как и положение п.5 ст. 17) специально ориентирована на такую ситуацию.

Подготовительные материалы, касающиеся Арбитражного Регламента ЮНСИТРАЛ, показывают, что основное внимание было уделено сохранению гибкого подхода и предоставлению дискреционных полномочий компетентному органу в пункте 3 статьи 10, с тем, чтобы учесть самые разнообразные ситуации, возникающие на практике. [51]

Процедуры, предусмотренные данной статьей, могут быть задействованы не только на первоначальном этапе разбирательства, но и в последующем – при изменении состава лиц, участвующих в процессе, выбытии определенных арбитров по объективным или субъективным причинам

и других подобных ситуациях. Логичную конструкцию в случае множественности лиц на стороне истца или ответчика – в классической ситуации это будет компания, принадлежащая к одной группе лиц/одному холдингу, – воплощает пункт 1 комментируемой статьи. Они совместно реализуют полномочия по формированию состава арбитража на основе консенсуса. То есть в случае создания трибунала из трех и более членов соистцы выдвигают своего кандидата, а соответчики – своего. Что касается соистцов, то их позиция, как правило, будет определена еще на этапе подготовки уведомления об арбитраже. В случае если различные участники процесса имеют собственный интерес, отличный от других сторон, то, очевидно, и достичь согласия по кандидатуре арбитра для них будет затруднительно. В таком случае запускается процедура, предусмотренная пунктом 3 комментируемой статьи.

Как отмечалось, в классическом случае трибунал состоит из 1-го либо 3-х арбитров. В случае если изобретательные стороны при составлении соглашения об арбитраже смогут договориться об иной конфигурации (в том числе четном количестве арбитров, если это допускает применимое национальное право), то им следует согласовать и метод формирования такого трибунала – об этом говорит пункт 2 комментируемой статьи. Например, участники консорциума (инвестиционного партнерства, договора о совместной деятельности) могут согласовать, что каждый из участников назначает своего арбитра – количество арбитров, таким образом, будет равным, либо даже превосходить состав участников в случае назначения дополнительно еще и председателя состава арбитража. В случае дефектов арбитражного соглашения, когда метод формирования неконвенционного состава арбитров не согласован, следует обращаться к пункту 3 комментируемой статьи. Компетентный орган самостоятельно сформирует корпус арбитров, количественный состав которого будет соответствовать соглашению сторон, либо назначит арбитров за стороны, которые уклоняются/не реализовали свои полномочия самостоятельно. Иными словами, задача компетентного органа в данном случае создать работающий трибунал, а не предписать сторонам метод, следуя которому они должны формировать его самостоятельно.

Если при заключении арбитражного соглашения принимается решение отойти от традиционного метода формирования состава арбитража и предусмотреть собственные правила на этот счет, следует позаботиться о том, чтобы определить, каким образом будет назначен председатель состава арбитража, т. к. Арбитражный Регламент выделяет эту персону, наделяя ее специальными полномочиями. Следует предположить, что если стороны сумели создать состав арбитров, но личность председателя не определена, компетентный орган может в порядке пункта 3 статьи 10 либо отменить одно из сделанных назначений, определив третье лицо председателем, либо, исходя из обстоятельств дела, определить, кто из членов состава арбитража, сформированного сторонами, должен выполнять эти функции. Такие соображения, очевидно, лежали и в основе подпунктов 1 и 2 пункта 4 статьи 10 отечественного закона о третейских судах [66], согласно которому в случае, если состав арбитража ad hoc не может быть сформирован сторонами, данный спор подлежит рассмотрению в государственных судах, очевидно, в связи с фрустрацией третейского порядка разбирательства.

Формулировка пункта 3 комментируемой статьи отражает специфику правоприменительной практики в отдельных юрисдикциях. Пункт 3 рассматриваемой статьи призван гарантировать равенство сторон в деле назначения арбитров., Назначающему компетентному органу при учреждении арбитражного суда разрешено отзывать любое ранее произведенное назначение в целях конституирования того или иного арбитра из состава суда. [9] [35] Так, в некоторых случаях формирование состава арбитров в ситуации, когда одна сторона (истец) выдвинула собственного кандидата, а соответчики не могут достичь согласия о кандидатуре для номинирования в состав арбитров с их стороны, назначение компетентным органом арбитра за ответчиков рассматривается как нарушение баланса интересов сторон, которое тянет на конфликт с основами правопорядка (public policy). Логика этого подхода в следующем: если компетентный орган назначает арбитра за одну из сторон, то и от других сторон кандидаты в состав арбитража должны быть не выбраны по своему усмотрению,

а назначены компетентным органом.

9

По следам нашумевшего постановления Кассационного суда Франции 1992 года по делу Dutco v. BKMI and Siemens, которое основывалось на политике обеспечения равного режима для сторон, отраженной в пункте 3 статьи 10, посредством передачи компетентному органу полномочия произвести такое назначение.

Поэтому разработчики Регламента включили в пункт 3 полномочия компетентного органа не только выбирать, но и «переназначать» арбитра. То есть в описанном выше примере арбитр – лицо, выбранное в качестве арбитра истцами, – может сохранить место в составе арбитров, сформированным компетентным органом (если последний переназначит его). Однако в данном случае его мандат будет основываться уже не на волеизъявлении стороны, а на решении компетентного органа.

Как видно, полномочие компетентного органа сформулировано в пункте 3 статьи 10 в самом широком плане, чтобы охватить все возможные случаи, когда трибунал согласно Регламенту не может быть создан. Сфера действия этой статьи не ограничивается сюжетами, завязанными на множественность сторон.

Текст проекта Регламента, подготовленный к 1-ому чтению [4]

Статья 7 бис – Назначение арбитров

(NB: Условия назначения арбитров предусматривалось включить в Статью 7бис)

1. В тех случаях, когда имеется несколько истцов или ответчиков, и если стороны не договорились о другом методе назначения арбитров, множественные истцы, совместно, и множественные ответчики, совместно, назначают арбитра. Назначенные таким образом два арбитра избирают третьего арбитра, который выступает в качестве арбитра-председателя третейского суда.

2. В отсутствие назначения согласно пункту 1 компетентный орган, по просьбе любой стороны, образует третейский суд и при этом может отозвать любое ранее сделанное назначение и назначает каждого из арбитров, а также назначает одного из них в качестве арбитра-председателя; или подтверждает уже сделанное назначение и может сделать любые новые назначения.

Подготовительные работы на I-ом чтении

Итоги обсуждения

[3]

(62). Рабочая группа приняла к сведению, что в статьях 6–8, которые посвящены вопросам назначения арбитров, не содержится положений, касающихся назначения арбитров для рассмотрения многосторонних дел. Была выражена поддержка включению двухэтапной процедуры назначения арбитров при многостороннем арбитраже, согласно которой, например, в случае наличия нескольких сторон, выступающих будь то истцами, будь то ответчиками, и в случае передачи спора на рассмотрение трех арбитров множественные истцы, совместно, и множественные ответчики, совместно, должны будут предложить по одной кандидатуре арбитра. В отсутствие таких совместных кандидатур и в случаях, когда стороны не способны достичь согласия о способе образования третейского суда, компетентный орган может назначить каждого члена третейского суда, а также назначить одного из них председательствующим арбитром. Общие принципы, отраженные в этом подходе, получили поддержку.

Назначение арбитров при многостороннем арбитраже – принцип (Статья 7 бис) [6]

(86). Рабочая группа напомнила, что в соответствии с обсуждениями, проведенными на ее сорок пятой сессии ([3], пункты 62 и 63), была включена статья 7 бис для урегулирования вопроса о назначении арбитров в случаях многостороннего арбитража. Общий принцип, изложенный в статье 7 бис и состоящий в том, что в случае, когда имеется несколько истцов или ответчиков, и если стороны не договорились об ином, множественные истцы, совместно, и множественные ответчики, совместно, назначают арбитра, получил общую поддержку. Было высказано мнение о том, что эту статью следует составить в формулировках, достаточно широких для охвата ситуаций, когда с одной стороны в споре участвуют множественные стороны, а с другой – только одна.

Пункт 1 [6]

(87). Было предложено добавить в первое предложение пункта 1 текста на английском языке после слова «shall» слова «each» или "each group" с тем, чтобы указать, что множественные истцы, с одной стороны, и множественные ответчики, с другой стороны, будут назначать по одному арбитру. Другое предложение состояло в том, чтобы заменить во втором предложении пункта 1 слово «избирают» более гибкой формулировкой, например, словами "стремятся избрать". Эти предложения были приняты.