Безопасность бизнеса. Защита от уголовного преследования

Редактор Ю. Быстрова

Руководитель проекта М. Шалунова

Технический редактор Н. Лисицына

Корректор Е. Чудинова

Компьютерная верстка А. Абрамов

Все права защищены. Никакая часть электронного экземпляра этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.

Думаю, у российских бизнесменов должно быть две настольные книги: первая – это Уголовный кодекс РФ, вторая – та, что вы держите в руках.

Это книга не только о юридических аспектах ведения бизнеса, но и о психологических основах организации безопасности и защиты от уголовного преследования.

Все очень просто: бизнес, право и психология образуют единую систему, поэтому увлечение только получением прибыли без учета права и психологии ведет либо к разорению, либо в тюрьму, а то и туда, и туда одновременно, ведь сума и тюрьма часто идут рука об руку. Надеюсь, это наблюдение не нужно подкреплять примерами.

Развитие российского бизнеса за последние 20 лет

характеризовалось, с одной стороны, появлением некоторой предпринимательской свободы, с другой – криминализацией. Достаточно вспомнить первые кооперативы, появление криминальных «крыш», грабительскую ваучерную приватизацию, залоговые аукционы, передел уже поделенной собственности…

Сейчас вроде бы нет тех криминальных войн вокруг дележа собственности, какие были в 1990-е годы, со множеством убийств и перестрелками в центре Москвы, но есть рейдерские захваты, «цивилизованное» фиктивное банкротство, да и государство всегда готово поинтересоваться: «А как вы получили собственность в девяностые годы? И сколько налогов с тех пор забыли уплатить?» Наивные бизнесмены, как правило, отвечают: «А что я? Все так делали!» На что государство резонно возражает: «У нас индивидуальная ответственность, с других спросим потом, а сейчас за то, что сделали, ответите вы». Большинство бизнесменов оказались понятливыми и начали делиться, вспоминая, сколько же не доплатили, финансировать федеральные проекты, давать деньги на развитие спорта и т. п. Совсем непонятливые отправились думать в места не столь отдаленные или расстались со своими активами в добровольно-принудительном порядке. Это в основном касается так называемого большого бизнеса, а средний и мелкий достался на откуп местным чиновникам и бандитам. Все правильно, ведь местным властям нужно благоустраивать дороги, детские площадки, озеленять территорию, поэтому появилось много внебюджетных фондов, например, «фонд озеленения родного города», «фонд помощи правоохранительным органам», «фонд поддержки ветеранов» и т. п. Соответственно, кроме законно установленных налоговых отчислений, мелкий и средний бизнес должен «отстегивать» не маленькие деньги в указанные фонды. А если кто не хочет? Ведь встречаются же такие несознательные бизнесмены, которые не рвутся отдать деньги на озеленение родного города. С ними разговор короткий: например, прежде чем продлить аренду помещения, где арендодателем выступает администрация города, предпринимателю нужно зайти в кабинет к чиновнику, заведующему внебюджетным озеленением и договориться о сумме, добровольно отчисляемой в один из предложенных фондов. И только после этого можно идти продлевать аренду. Ну а если денег в фонд жалко, то бизнесмену предлагают подыскать новое помещение и быстренько съехать. Кроме этого, есть пожарная охрана, санэпидемнадзор, налоговая и другие контролирующие организации, которые очень не любят тех предпринимателей, которые отказываются платить деньги в разные внебюджетные фонды. Представители этих организаций своим появлением и проверками дадут понять, что чиновник из администрации не так много и просил, так что, пока не поздно, бегом к нему, может быть, он еще согласиться принять раскаяние в денежном виде.

Но это все мелочи, обычная жизнь малого и среднего бизнеса.

Более серьезные последствия наступают, когда в дело вмешиваются правоохранительные органы, а совсем плохие последствия бывают, когда объединяются некоторые чиновники, отдельные представители милиции, ФСБ, другие заинтересованные бизнесмены, лидеры криминальных группировок. Куда податься бедному предпринимателю? Причем, как правило, все неприятности случаются внезапно.

Более того, опасность может происходить сразу из разных источников, о которых бизнесмен даже и не догадывается, – это может быть и двусмысленность, неточность в учредительных документах, и утечка информации, и конфликт собственников, конфликт в личных отношениях. Необходимо учесть, что представители вышеописанных организаций с интересом отнесутся к любой информации, компрометирующей бизнесмена и дающей повод для разного рода преследований.

Все эти угрозы и опасности легко могут приводить к уголовному преследованию в отношении предпринимателя с целью давления, а также захвата его бизнеса.

Поэтому лучше знать и быть готовым, чем не знать и подвергаться опасности.

Предупрежден – значит вооружен!

Уголовно-процессуальный кодекс РФ разъясняет: «Уголовное преследование – процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления». Следует уточнить, что понятие «уголовное преследование бизнеса» – это штамп, придуманный журналистами. Он подразумевает сложное положение бизнеса в нашей стране в связи с возбуждением уголовных дел по факту каких-либо действительных или мнимых правонарушений, совершенных предпринимателями. Но с юридической точки зрения бизнес не может подвергаться уголовному преследованию, поскольку не может быть подозреваемым, обвиняемым. А что на самом деле стоит за формулировкой «уголовное преследование бизнеса»? Об этом первая глава книги.

Бизнес – это, как правило, организация (юридическое лицо), а подозреваемым, обвиняемым, подсудимым может быть только конкретное физическое лицо. Поэтому у меня для вас есть две новости, как всегда, хорошая и плохая. Начну с хорошей: радуйтесь, никто в отношении вашего бизнеса уголовное дело возбудить не сможет. Плохая новость: его могут возбудить в отношении вас лично.

Уголовное право оперирует понятием «субъект преступления». Субъектом преступления, согласно статье 19 УК РФ, признается вменяемое физическое лицо, достигшее определенного законодателем возраста, которое совершило запрещенное законом общественно опасное деяние, причинившее вред объекту уголовно-правовой охраны. То есть если вы вменяемы, достигли возраста уголовной ответственности, у вас есть свой бизнес или вы управляете какой-либо частной организацией, для того, чтобы стать обвиняемым, нужно немного – совершить действия, которые при определенных обстоятельствах могут рассматриваться как запрещенные действующим Уголовным кодексом РФ. То, какие это могут быть действия, мы обсудим позже, а пока поговорим о субъектах преступления, бизнесе и жизни.

Чем грозит возбуждение уголовного

дела бизнесмену и его делу?

Процессуальный статус подозреваемого, обвиняемого, подсудимого имеет ряд особенностей, а именно, появляются существенные ограничения в передвижении, поскольку необходимо являться в определенное время в следственные органы. Кроме того, надо организовывать защиту, находить адвоката, а это, соответственно, дополнительные финансовые расходы. Необходимо учесть, что, кроме времени и денег, потребуются и волевые усилия, и умение контролировать свои эмоции. Вложения утраиваются, если в качестве меры пресечения избрано содержание под стражей. Понятно, что это самым негативным образом отражается на деловой активности, часто бизнес просто рушится. Иногда для этого достаточно одного процессуального решения в рамках уголовного дела, например вынесения постановления об аресте банковских счетов и имущества организации. Механизм прост, поскольку сам бизнесмен является основой предпринимательской деятельности, двигателем деловой активности, то ограничения, предпринимаемые в отношении него, автоматически негативно влияют на сам бизнес.

Для примера приведу конкретное уголовное дело, которое я условно назвал «Как не стать главбухом отпущения».

Некая московская фирма занималась торговлей, ее деятельность была очень разносторонней и многоплановой. Кроме розничной реализации товаров, велись операции по закупке, оптовой продаже различных видов товаров, начиная от электроники, заканчивая детской одеждой, причем деятельность осуществлялась во многих регионах России. Естественно, по мере развития бизнеса появлялись конкуренты, которые очень негативно воспринимали появление в их регионе непрошеных гостей из Москвы. И вот в одном крупном городе Сибири эта московская фирма решила открыть большой торговый центр. Подготовка близилась к завершению, на открытие делегировали финансового директора и главного бухгалтера, заодно они должны были проверить документы, отчетность и т. п. Финансовый директор заболел перед самым вылетом, в результате отправился один главбух. Все началось сразу после приземления в аэропорту этого крупного сибирского города. Как говорится, главного бухгалтера «приняли». Его задержали сразу, сообщив, что в багаже обнаружены вещества, запрещенные к свободному обороту. На вопрос «Какие вещества?» последовал стандартный ответ: «Поедем в отдел разбираться». По приезде в местное ГУВД про запрещенные вещества было забыто, это оказался всего лишь надуманный предлог, а настоящие претензии были следующими.

1. Партия электроники, доставленная в магазин, который должен открыться, не прошла должным образом таможенное оформление, не уплачены в полном объеме таможенные платежи.

2. В учредительных документах, представленных в местную налоговую инспекцию, есть недостоверные данные.

3. На территории магазина в гараже обнаружены две автомашины, числящиеся в угоне.

4. На территории склада магазина обнаружена продукция без марок акцизного сбора.

5. В налоговую инспекцию представлены заведомо ложные сведения о финансовых операциях, связанных с покупкой здания для магазина, закупкой товаров и т. п.

На самом деле это означало, что конкуренты решили через милицию и налоговую инспекцию не дать возможности открыть торговый центр и впустить на местный рынок московскую фирму.

Главбух пытался рассказать, что ничего не знает, нужно позвонить в Москву или поехать и там узнать. На что получил простой и ясный ответ: «А мы все уже знаем, и сейчас решается вопрос о возбуждении уголовного дела. Кстати, на документах в налоговую стоит подпись главного бухгалтера, то есть ваша».

Самое интересное, что главного бухгалтера арестовали в тот же день. Вы никогда не догадаетесь, в чем его обвинили. Готовы? Формулировка была следующая: «…По обвинению в причастности к похищению человека, совершенного организованной группой…». Оказалось, что в подсобных помещениях магазина жили и работали граждане Таджикистана, у которых были проблемы с регистрацией. Поэтому им запретили выходить с территории магазина, да они и сами не стремились. Но у таджиков взяли показания, смысл которых сводился к тому, что их по указанию руководства московской фирмы похитили и, насильно удерживая, заставляли работать. Дело было возбуждено, потом к нему присоединили два экономических состава преступления. В итоге предварительное следствие длилось 9 месяцев, были привлечены в качестве обвиняемых еще четыре человека из руководства московской фирмы, взяты под стражу двое, в суде разбирательство проходило два года. Суд не нашел доказательств преступления – похищения человека, – но осудил всех условно, без реального лишения свободы, по экономическим составам преступления.

Магазин так и не открыли, главный бухгалтер был человек в возрасте и после освобождения из заключения умер. Более того, пришлось продать часть бизнеса в Москве, часть оформить на других людей, а некоторые направления просто свернуть. В принципе все относительно хорошо закончилось, ведь обвиняемый мог на самом деле лишиться свободы, а срок по одному только похищению человека составляет от 8 до 20 лет лишения. Бухгалтер невольно стал «козлом отпущения» и в результате пострадал больше всех.

Это реальная и довольно типичная история, демонстрирующая как можно эффективно устранить неугодный бизнес через привлечение к уголовной ответственности лиц, связанных с этим бизнесом.

На одном из моих тренингов – «Безопасность бизнеса, защита от уголовного преследования» – оказался работник прокуратуры, который возразил: «А что, разве предприниматели не совершают преступлений? Ведь их привлекают за конкретные преступные действия, не надо подставляться».

В этих словах есть правда. Если ваши действия могут потенциально быть расценены как уголовное преступление, то нужно понимать, что есть много людей, например, конкурентов, которые с удовольствием передадут информацию о ваших незаконных действиях правоохранительным органам.

Есть еще один важный момент. Конкурентам совсем необязательно платить милиции деньги, для того чтобы она занялась расследованием предполагаемых правонарушений. У нас во всех правоохранительных органах сохранилась так называемая «галочная» система отчетности по раскрываемости преступлений. Иными словами, просто нужны раскрытые преступления, каждое новое – дополнительная «галочка» в отчетности. Так что при наличии достаточных оснований могут вами заняться просто для хорошей отчетности и выполнения священного долга борьбы с преступностью. Поэтому не всегда правильно усматривать какой-то корыстный или иной злой умысел в действиях правоохранительных органов, иногда они просто делают свое дело. Правильно, лишний раз подставляться не надо.