Криминалистика

Лоер Владислав

Процесс развития следственного действия состоит из четырех стадий: 1) принятие решения о производстве следственного действия; 2) организационно-тактическое обеспечение следственного действия (стадия подготовки); 3) общеориентирующее и детальное исследование (операциональная, рабочая часть следственного действия); 4) заключительная стадия. В свою очередь, каждая из указанных стадий состоит из ряда элементов (подстадий, частей). Базовым, определяющим элементом структуры следственного действия, на котором строится вся логически развивающаяся конструкция этого вида деятельности, является построение мысленной модели и осуществление многофакгорного анализа сложившейся следственной ситуации. Указанная модель строится на основе изучения и осмысления имеющихся фактических данных, а также использования знаний, почерпнутых из типовых информационных моделей аналогичных ситуаций. Во внимание принимаются все элементы и связи ситуации как в их статичном, так и динамичном аспектах (сведения об известных обстоятельствах, неустановленные факты, время, прошедшее с момента совершения исследуемого события, допущенные упущения и ошибки в процессе получения первичных данных и т. д.). На основе анализа и оценки ситуации определяется проблема (проблемы), подлежащая разрешению, основное направление дальнейшей деятельности, формируются версии, определяются задачи, средства, пути и методы их решения в рамках производства намеченного комплекса следственных действий. С момента принятия решения о том, с какого именного следственного действия должна начинаться работа по разрешению ситуации, начинается этап его организационно-тактического обеспечения. (В необходимых случаях принятое решение оформляется постановлением следователя, например, постановлением о производстве обыска). Задача данной стадии состоит в том, чтобы создать надлежащие организационные и тактические предпосылки, обеспечивающие целеустремленное и эффективное проведение следственного действия. Формулируются цели и задачи предполагаемой деятельности, определяются последовательность, приемы и правила решения задач, осуществляется прогноз развития ситуации и с учетом различных его вариантов составляется план производства следственного

действия, определяются участники, место и время проведения. Кроме того, на данной стедии может возникнуть необходимость дополнительного (сплошного или выборочного) изучения материалов дела, проведения установочных мероприятий по линии органов дознания, привлечения соответствующих технических средств, формирования следственной или следственно-оперативной группы, изучения методической и иной литературы, привлечения специалистов нужного профиля, принятия мер по обеспечению безопасности участников следственного действия. Следственному действию в порядке его подготовки могут предшествовать иные следственные или оперативные мероприятия. К их числу могут относиться меры, обеспечивающие прибытие участников следственного действия на место его производства, установление необходимых контактов с представителями предприятий, организаций, учреждений, общественных и иных организаций, чье содействие необходимо (например, подача заявки администрации тюрьмы на доставку для допроса обвиняемого, когда он содержится под стражей). Продолжительность стадии подготовки следственного действия, объем понесенных при этом интеллектуальных, материальных и иных затрат зависят от особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся ситуации. Признак кратковременности, непродолжительности этой стадии обычно характерен для тех случаев, когда носитель информации персонифицирован и имеются сведения о месте его нахождения. Однако в том случае, когда при наличии сведений о признаках объекта отсутствуют данные о месте его нахождения, а также в условиях острого дефицита сведений и об объекте-носителе информации, и о месте его нахождения, стадия подготовки может затянуться и порой на довольно значительное время. В таких случаях недостающая информация может быть собрана путем производства иных следственных действий, мероприятий оперативно-розыскного характера (допроса потерпевших, опроса местных жителей и т. д.), а также использования средств массовой информации. Оптимизации этой работы способствуют знание и применение приемов поиска людей как носителей личностной информации (свидетелей, потерпевших, преступников), а также объектов, являющихся носителями вещной информации. (Не следует путать поисковую деятельность указанного плана, осуществляемую в стадии подготовки следственного действия, с поисковой деятельностью, которая осуществляется в ходе производства некоторых следственных действий, напри мер, осмотра места происшествия, обыска). Следующая (рабочая) стадия следственного действия чаще всего начинается с этапа ориентирующего исследования. Осуществляемая в его рамках деятельность рассчитана на получение информации, дающей общее представление о сфере поиска, обстановке, объектах активности субъекта следственного действия. Получение и использование такой информации позволяет сориентироваться в реальной ситуации, уточнить, конкретизировать намеченную программу деятельности, принять меры, которые не были в нее заложены на подготовительной стадии. Что касается детального исследования, то оно, в отличие от ориентирующего, исходит из последовательной предметной реализации следственного действия на основе тщательной проверки версий, других мысленных моделей в условиях непосредственного контакта с объектом (обстановкой, предметом, человеком и т. д.). В заключительной стадии следственного действия осуществляется систематизация и оценка собранной информации, анализ хода и результатов проделанной работы, выполняются необходимые организационные и процессуально-удостоверительные действия. Характерно, что деятельность по фиксации осуществляется на протяжении всего цикла следственного действия, начинаясь уже на стадии ориентирующего исследования. Первый шаг на этом пути делается в начале организации следственного действия на месте его производства. Прежде всего для этого применяются фото-, кино-, видеозаписывающие средства, фиксирующие обстановку до того, как следственное действие приобрело динамический характер. Фиксируются также момент начала и завершения действия, его ход, промежуточные и конечные результаты. Наряду с основной формой документальной фиксации — протокола следственного действия, — применяются вспомогательные и дополнительные средства фиксации (например, путем занесения черновых записей в блокнот, составления схем, рисунков). В тех случаях, когда следственное действие сопряжено с преодолением пешком или на транспорте каких-либо расстояний (например, в связи с исследованием направления движения преступника на место происшествия), фиксация осуществляется от исходного пункта движения (непрерывным способом или фрагментарно) до конечного пункта маршрута. Таким образом, процесс развития следственного действия в целостном, завершенном виде предполагает последовательное прохождение следующих этапов:

— построение и оценка мысленной модели сложившейся ситуации и сопоставление ее признаков с признаками типовых моделей аналогичных ситуаций: — принятие решения о производстве следственного действия и построение модели объекта тактического воздействия:

— определение цели, задач, подлежащих решению в ходе намеченного действия:

— разработка программы предстоящей деятельности и принятие необходимых организационных и иных мер по ее обеспечению;

— реализация программы следственного действия в ходе его проведения;

— оценка хода и промежуточных результатов (с корректировкой программы по мере ее реализации в случае необходимости);

— подведение и оценка итогов следственного действия;

— завершение работы по процессуально-удостоверительному оформлению выполненного следственного действия. Рассмотренные положения носят довольно общий характер. И хотя они имеют важное значение для понимания смысла, содержания организационно-методической и гносеологической сущности следственных действий, ориентируют практиков на то, как и в каких направлениях и формах. осуществляется подготовка и проведение следственных действий, для эффективного решения этих задач необходимо знание их специфического преломления применительно к особенностям криминалистически сходных, а также отдельных видов и разновидностей следственных действий. Основу для получения такого знания создает криминалистическая классификация следственных действий на две группы. Действия первой группы называются в литературе вербальными, действия второй — нонвербальными. В структуру первой группы действий входят: допрос; очная ставка; проверка показаний на месте; предъявление для опознания; следственный эксперимент, проводимый с участием подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля. Во вторую группу включаются: следственный осмотр: обыск; выемка: освидетельствование: экспертиза вещей, документов, материально-фиксированных следов. В следственной практике нередко производятся следственные действия, объектами которых являются сложные, комплексные источники и носители информации. Имеются в виду действия, по ходу которых собирается и используется как ин формация людей, так и информация, носителями которой являются вещи. Подобные ситуации складываются, например, при освидетельствовании подозреваемых, судебно-медицинской экспертизе живых людей (потерпевших от преступления). В качестве определяющей при этом в одних случаях выступает работа, связанная с получением личностной информации, что является главной целью действия. В таких случаях получение и использование вещной информации носит подчиненный, вспомогательный характер. Так, допрос свидетеля направлен на получение от него сведений, ставших ему известными в результате непосредственного восприятия какого-либо факта, обстоятельства, события, процесса, имеющего значение для дела. В целях конкретизации показаний, стимулирования процесса воссоздания обстоятельства, о котором даются показание, свидетелю может быть предъявлена для обозрения какая-либо вещь, имеющая отношение к предмету допроса. Обозрев объект, свидетель может вспомнить какое-либо обстоятельство, о котором забыл, обратить внимание на остававшиеся до этого вне поля зрения следы. В этом случае вещная информация, процесс ее получения и использования носят вспомогательный характер по отношению к реализации главной цели данного следственного действия. Существуют и иные ситуации, при которых вспомогательное значение имеет личностная информация, полученная по ходу целенаправленного поиска, исследований «немого свидетеля». Так, производя обыск в жилище подозреваемого а присутствии его в целях поиска орудий преступления, иных предметов, следователь для оптимизации работы по поиску объекта может использовать улики поведения подозреваемого. Его слова, действия могут навести следователя на мысль о том, в таком месте находится искомый объект. В зависимости от того, собирание и проверка такой информации является определяющей целью следственного действия, указанные действия, в одних случаях должны включаться в качестве составной части в группу вербальных, в других — нонвербальных действий Общие и частные классификации следственных действий могут строиться и по другом основаниям (по ведомственной принадлежности субъектов поисково-познавательной деятельности, по месту проведения действий, этапам расследования, типичным ситуациям, категориям дел и т. д.). Построение и использование криминалистических классификаций следственных действий — важное средство решения теоретических и прикладных задач. Выбор необходимой классификации зависит от того, рассчитана ли она на использование в исследованиях теоретической или прикладной направленности, от того, в каком разделе криминалистики осуществляется исследование, какая конкретно задача решается в рамках проводимого исследования.

2 Понятие и классификация тактических приемов и правил

Приемы и правила тактической природы исходят из задачи способствовать выявлению и оптимальному использованию богатого тактического потенциала следственных действий. Тактический потенциал следственного действия предстявляет собой массив информации, имеющей поисковое, познавательное и доказательственное значение, которая в скрытом состоянии находится в ее носителях и должна быть обнаружена, получена, зафиксирована, осмыслена и использована следователем. Чем выше и разнообразнее тактический арсенал следователя, чем лучше его вооруженность тактическими приемами и правилами, тем выше его активность, тем выше результативность следственного действия. В самом общем виде прием можно определить как средство, способ решения какой-либо задачи. При криминалистической интерпретации данного понятия в его тактическом варианте следует учитывать ряд существенных обстоятельств. Субъектом применения тактического приема является следователь либо другое лицо, осуществляющее расследование по уголовному делу. Сфера его применения — деятельность при подготовке и производстве следственного действия. Выступая в качестве способа решения задач, возникающих в ходе этой деятельности, тактический прием представляет собой не единственный, а один из серии возможных в том или ином случае способов, вариантов решения задачи поисковой, познавательной, поисково-познавательной направленности. Выбор соответствующего варианта, пути решения задачи осуществляется с учетом особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся поисково-познавательной ситуации. Прием должен быть адекватным ситуации и по сравнению с другими вариантами решения наиболее оптимальным с точки зрения ожидаемого результата, способствующим эффективному рациональному производству следственного действия. С учетом сказанного тактический прием может быть определен как адекватный ситуации способ речевого и неречевого воздействия на объект (фрагмент объективной деятельности, документ, предмет, человек), способствующий эффективному собиранию и использованию информации, оптимизации решения других задач при подготовке и проведении следственного действия. Тактические приемы весьма разнообразны, поскольку в их качестве могут выступать самые разнообразные виды и формы сознательного, целеустремленного проявления активности субъекта поисково-познавательной деятельности (различные ходы, шаги. меры, поступки, действия и воздержание от них, линия поведения, жесты, произнесенные тексты и другие акты, в том числе другие следственные действия, выполняемые в по рядке подготовки к данному действию, обеспечивающие результативность решения его задач). Существует ряд критериев допустимости тактического приема, поскольку далеко не всякий способ решения следственных задач может рассматриваться как правомерный и разрешаемый в уголовном процессе. Тактический прием должен соответствовать нормам закона, не противоречить этическим нормам и правилам, быть безопасным для жизни и здоровья участников следственного действия, других людей, его применение не должно причинять вреда иным охраняемым законом отношениям. Важным признаком приема, рекомендуемого криминалистикой, является его научная обоснованность, апробированность, эффективность. Не допускаются приемы, основанные на лжи, фальсификации, унижении чести и достоинства людей, нарушениях их законных прав, разжигании национальной, религиозной и классовой розни и вражды, межличностных конфликтов, провокациях, использовании беспомощного состояния, слабостей и негативных черт личности. При подготовке и проведении следственного действия обычно используется сочетание различных тактических приемов, т. е. те или иные их комплексы (тактические комбинации). Наряду с приемами следователь реализует при подготовке и проведении следственного действия типовые, так или иначе формализованные, безальтернативные шаги, акты процедурного, методического характера. Такого рода средства решения возникающих задач называют правилами. В отличие от правил нормативного характера, исполнение которых обязательно во всех случаях, тактические правила носят рекомендательный характер. Для понимания сущности такого рода правил следует исходить из родового значения понятия «правило», т. е. положения (принципа, предписания, рекомендации), устанавливающего порядок чего-нибудь (например, осуществления какого-либо вида деятельности или части ее), служащего руководством, ориентиром в чем-нибудь. Причем речь идет не о всевозможных положениях, а только о таких из них, которые отражают определенные закономерности, с необходимостью повторяющиеся при определенных условиях, связь, соотношение каких-либо явлений, факторов, обстоятельств.

Существуют различные общие и частные классификации тактических приемов и правил. Так, по степени их общности они подразделяются на применяемые при производстве: 1) всех следственных действий; 2) определенных групп криминалистически сходных видов следственных действий; 3) следственного действия того или иного вида; 4) отдельных разновидностей следственного действия. По степени универсальности тактические приемы и правила могут быть разделены на три группы: 1) применяемые при подготовке следственного действия; 2) применяемые при производстве следственного действия; 3) применяемые и при подготовке, и при производстве следственного действия (универсальные). По характеру и направленности различаются поисковые, аналитические, познавательные приемы и правила, а также приемы и правила передачи информации, приемы и правила речевого и неречевого воздействия. Исходя из дифференциации носителей информации, выделяются приемы и правила собирания личностной информации (информации, получаемой от людей) и вещной информации (информации, получаемой при исследовании документов, иных материально-фиксированных объектов). Для проникновения в сущность рассматриваемых понятий, составления полного представления об их видовой и внутривидовой специфике, выяснения возможностей и сферы применения полезными являются и другие классификации. В этой связи прежде всего следует указать на классификации, строящиеся по видовой принадлежности научных положений, на базе которых разрабатываются тактические приемы и правила. На этой основе выделяются приемы и правила, базирующиеся на положениях логики и закономерностях логического мышления, психологии (общей, социально и т. д.), науки организации труда и управления и других наук. Важное теоретическое и практическое значение имеет классификация тактических приемов и правил в зависимости от специфики объектов, на которые воздействует следователь с помощью указанных средств. На этой основе выделяются:

— приемы и правила как средства управления следователем собственными чувствами и поведением;

— приемы и правила как средства управления следователем поведением других участников следственного действия:

— приемы и правила как средства овладения и управления ситуацией;

— приемы и правила как средства организации работы следователя по поиску и взаимодействию с неговорящими объектами (живой и неживой природы).

Приведенные классификации относятся к числу общих классификаций. Классификации другого типа (частные) строятся на основании разделения на составные части элементов (группы, подгруппы) общих классификаций… Так, приемы управления следователем поведением участников следственного действия могут быть разделены на подгруппы на основе учета видового распределения указанных лиц. С учетом процессуального положения носителей и источников личностной информации выделяются, например, приемы получения информации от потерпевших, свидетелей, подозреваемых и т. д. В свою очередь, если это целесообразно и необходимо для решения научных и практических задач, элементы, составные части частных классификаций также могут быть дифференцированы на основе их классификации по различным основаниям. Таким путем могут быть выделены, например, приемы и правила допроса сослуживцев потерпевших, которые ранее знали или не знали преступников, совершивших на них посягательства; приемы, правила и методика предварительного и экспертного исследования биологических объектов; приемы использования информации, содержащейся в запаховых следах. Подобные классификации создают основу для разработки, изучения и использования тактических приемов и правил, максимально приближенных к практическим потребностям, поскольку тем самым создается возможность дополнительной конкретизации ситуаций, углубленного выявления, учета и использования при создании правил и приемов различных деталей и нюансов исследуемой реалии.

3. Общие тактические приемы и правила

Общие тактические приемы и правила различаются по сфере их применения и другим признакам (по природе, содержанию и т. д.). Одна их часть может применяться только в стадии подготовки различных следственных действий, другая — в стадии производства указанных действий. Существует еще одна группа тактических приемов и правил. Их называют универсальными, поскольку в равной мере они могут с успехом применяться на всех стадиях развития различных следственных действий. Показательными в этом отношении являются такие всеобщие приемы (методы) и правила, как наблюдение (планомерное направленное восприятие окружающего мира, каких-либо процессов, явлений, предметов, осуществляемое с целью поиска и изучения объектов), описание. Оказание в протоколе следственного действия, в ином документе признаков воспринимаемого объекта), сравнительное исследование материальной среды, признаков состояний объектов, отдельных групп следов и т. д., мысленный и реальный эксперимент (совершение опытных действий в целях проверки возможности восприятия, совершения каких-либо действий и т. д.). Речь идет не о механическом перенесении приемов и правил отмеченной категории, а о творческом их использовании в адаптированном виде для решения тактических задач на основе учета специфики следственного действия и условий его проведения. Сказанное относится и к другим привнесенным извне приемам и правилам, включая технико-криминалистические методы фиксации, изъятия и исследования материально-фиксированных носителей информации, вещественных доказательств. Все они в процессе их применения требуют тактического осмысления, преобразования и оформления, исходя из общего (стратегического) и ситуационно обусловленного тактического замысла. Например, тактико-криминалистическая интерпретация метода наблюдения указывает на необходимость соблюдения при производстве следственного действия следующих приемов и правил:

— до наблюдения необходимо получить наиболее полное представление об изучаемом объекте;

— в процессе наблюдения исходить из сформулированных цели и задач, реализуя при этом мысленный план, схему наблюдения:

— отыскивать в наблюдаемом объекте не только то, что предполагалось обнаружить, но и обратное тому:

— мысленно расчленить объект наблюдения на части и в каждый момент наблюдения фиксировать внимание на одной из частей, не забывая держать в поле зрения целое:

— не доверять однократному наблюдению, исследовать объект с разных точек зрения, в разные моменты и в разных ситуациях, изменяя условия наблюдения:

— подвергать сомнению воспринимаемые признаки, которые могут в конечном итоге оказаться ложной демонстрацией, симуляцией или инсценировкой:

— сравнивать объекты наблюдения, противопоставлять их, искать сходство, различные связи;

— сопоставлять результаты наблюдения с тем, что было ранее известно об объекте наблюдения, аналогичных объектах науки и практики:

— привлекать в необходимых случаях к наблюдению специалистов соответствующего профиля, сравнивать и обсуждать результаты наблюдения с результатами наблюдения того же объекта другими участниками этой деятельности:

— четко и конкретно формулировать результаты наблюдения, фиксировать их надлежащим образом в соответствующей форме соответствующим способом. Важное значение для подготовки следственных действий имеют следующие приемы и правила:

— системный многофакторный анализ исходной следственной ситуации (учет и анализ всех элементов ситуации, их связей и взаимодействий, рассмотрение ее структурных и функциональных компонентов и т. д.);

— криминалистический анализ преступления и объекта тактического воздействия: