Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
Шрифт:
2. Какие виды деятельности биржа как организатор торговли может совмещать?
а) деятельность валютной биржи, товарной биржи (деятельность по организации биржевой торговли), клиринговую деятельность, деятельность по распространению информации, издательскую деятельность, а также деятельность по сдаче имущества в аренду;
б) деятельность валютной биржи, товарной биржи (деятельность по организации биржевой торговли), клиринговую деятельность, регистрационную деятельность, оценочную
в) клиринговую деятельность, деятельность по распространению информации, издательскую деятельность, а также деятельность по сдаче имущества в аренду, регистрационную деятельность.
3. Цели функционирования биржи:
а) получение спекулятивной прибыли;
б) стабилизация денежного обращения;
в) организация биржевых торгов.
4. В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи?
а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;
б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;
в) ассоциации или некоммерческого партнерства.
5. Кто может быть учредителем фондовой биржи?
а) только юридические лица;
б) только физические лица;
в) как физические, так и юридические лица.
6. Основными функциями учредителей как организаторов биржи являются:
а) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли;
б) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; осуществление листинга;
в) подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли; проведение делистинга.
7. Порядок вступления в члены фондовой биржи, выхода и исключения из ее членов определяется:
а) ФСФР;
б) фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов;
в) ПАРТАД.
8. Основными участниками биржевых торгов являются:
а) брокеры и дилеры;
б) акционерные общества;
в) все остальные, кроме перечисленных.
9. В отличие от дилера брокер:
а) является продавцом, а дилер посредником;
б) является посредником, а дилер – покупателем;
в) заключает сделки по поручению и за счет клиента, а дилер – от своего имени и за свой счет.
10. К обращению на фондовой бирже допускаются:
а) только эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения;
б) иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения;
в) эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения и иные
11. Могут ли быть объектом сделок на бирже ценные бумаги, не включенные в список обращаемых на фондовой бирже?
а) не могут;
б) могут в любом случае;
в) могут в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи.
12. Листинг – это:
а) список членов фондовой биржи;
б) список фирм, акции которых продаются на бирже;
в) правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже.
13. Котировка ценной бумаги – это:
а) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;
б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;
в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.
14. Делистинг – это:
а) исключение ценных бумаг из котировального списка;
б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;
в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.
15. Процедура листинга включает следующие этапы:
а) предварительный этап, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга, делистинг;
б) выпуск ценных бумаг, регистрация ценных бумаг, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга;
в) регистрация ценных бумаг, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга; изготовление ценных бумаг.
16. Кто на бирже осуществляет допуск ценных бумаг к торгам?
а) комитет по листингу;
б) ревизионная комиссия;
в) аналитический отдел.
17. На каком этапе процедуры листинга осуществляется включение ценных бумаг в котировальный лист?
а) на предварительном;
б) при делистинге;
в) при экспертизе.
18. Допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки финансового положения их эмитентов – это:
а) размещение;
б) трансферт;
в) листинг.
19. Цены в ходе биржевой торговли формируются следующими способами:
а) методом единого курса, регистрационным методом;
б) экспертным методом, статистическим методом, регистрационным методом;
в) регистрационным методом, методом фондовой котировки, аналитическим методом.
20. Действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, – это:
а) сделка;
б) листинг;
в) диверсификация.