Рынок ценных бумаг: тесты и задачи

Боровкова Валерия Анатольевна

в) дилером.

36. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, – это:

а) финансовый консультант;

б) депозитарий;

в) реестродержатель.

37. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?

а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок

с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

б) дилерская деятельность;

в) брокерская деятельность.

38. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?

а) брокерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

39. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный вид деятельности с иными видами, за исключением:

а) деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;

в) деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.

40. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?

а) брокерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) деятельность по определению взаимных обязательств.

Тест 2. Исключение несоответствия

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) дилерская деятельность;

б) клиринговая деятельность;

в) деятельность инвестиционного фонда;

г) брокерская деятельность;

д) депозитарная деятельность;

е) трастовая деятельность;

ж) оценочная деятельность;

з) регистрационная деятельность.

2. Договор, заключаемый на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка и инвестором, – это договор:

а) комиссии;

б) аренды;

в) о счете депо;

г) вклада;

д) клирингового обслуживания;

е) доверительного управления;

ж) поручения;

з) на ведение реестра.

3. Процедура клиринга включает в себя:

а) сверку условий сделки;

б) регистрацию сделки;

в) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках;

г) вычисление взаимных требований;

д) заключение сделки;

е) проведение многостороннего зачета;

ж) поставку ценных бумаг продавцам и перечисление денежных средств покупателям для исполнения сделки;

з) перечисление денежных средств продавцу за поставленные ценные бумаги.

4. Виды приказов брокера:

а) лимитный приказ;

б) ночной приказ;

в) рыночный приказ;

г) стоп-приказ;

д) открытый приказ;

е) годовой приказ;

ж) дневной приказ;

з) приказ на покупку стандартной партии ценных бумаг.

5. В обязанности депозитария входят:

а) хранение сертификатов ценных бумаг, если бумаги выпущены в документарной форме;

б) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами (залог, ресурсное обеспечение и др.);

в) ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

г) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;

д) инкассация и перевозка ценных бумаг;

е) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;

ж) ведение реестра владельцев ценных бумаг;

з) выполнение роли посредника между эмитентом и инвестором.

6. К организаторам торгов предъявляются следующие требования – они должны:

а) иметь в своем распоряжении торговую систему;

б) организовать систему расчетов по договорам купли-продажи ценных бумаг;

в) иметь согласованные и зарегистрированные в ФСФР правила организатора торговли, внутренние операционные процедуры, способствующие выполнению правил организатора; правила проведения листинга и делистинга;

г) обладать установленным собственным капиталом;

д) иметь число своих членов не менее 20;

е) вести реестр уполномоченных лиц своих членов;

ж) не реже одного раза в год подвергаться внешнему аудиту;

з) вести реестр владельцев ценных бумаг.

7. Институциональные инвесторы – это:

а) государство;

б) акционерные общества;

в) специализированные институты (страховые компании, пенсионные фонды);

г) банки;

д) физические лица;

е) частные предприниматели;

ж) акционерные инвестиционные фонды.

8. К функциям государственного регулирования относятся:

а) создание законодательных актов;

б) регистрация ценных бумаг;

в) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

г) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов и др.;

д) обеспечение гласности и равной информированности всех участников рынка;

е) обеспечение стабильности денежного обращения;

ж) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг;