Криминалистика

Лоер Владислав

— тактическая операция проводится для решения какой-либо задачи расследования, выступающей в качестве цели данной операции;

— предметно-практические действия, реализуемые в рамках тактической операции, образуют определенным образом упорядоченный комплекс, все элементы которого тесно связаны между собой, взаимодополняя и развивая друг друга;

— в круг указанных действий включаются не любые, а только такие действия, которые допускаются в уголовном процессе:

— тактическая операция организуется и проводится под руководством и с участием следователя, в производстве которого находится уголовное дело:

— общим объектом тактического воздействия при проведении указанной операции является следственная ситуация, сложившаяся в ходе незавершенного расследования.

Приведенные обстоятельства предопределяют специфические черты тактической операции, позволяющие отграничивать ее от любых иных операций, включая другие виды криминалистических операций. С учетом этого тактическая операция определяется как относительно самостоятельная специфическая структура деятельностного типа, реализуемая следователем для решения какой-либо задачи расследования в условиях сложившейся ситуации. Задача расследования может быть полностью и на должном уровне решена не путем производства отдельного действия или случайного набора действий, а лишь на основе взаимосвязанного комплекса различных действий, оплодотворенных общей идеей, общим замыслом и соединенных в одно целое в рамках тактической операции. Таким образом, указанная операция выступает не только в качестве наиболее целесообразной формы, но и оптимального средства, а также необходимого условия эффективного воздействия на сложившуюся ситуацию. Чем выше степень сложности ситуации, тем необходимее и значимее проведение тактической операции. В качестве непосредственных объектов тактического воздействия на ситуацию могут выступать люди, вещи, документы, отношения, связи, относящиеся к числу познаваемых при расследовании систем. Наряду с этим в качестве указанных объектов выступают носители и источники собираемой информации, которые могут рассматриваться как особого вида системы средств познания. Тактические операции проводятся для достижения самых различных целей, поскольку весьма разнообразна номенклатура задач расследования. К их числу, в частности, относятся: выявление преступления; установление какого-либо обстоятельства, включенного в уголовно-процессуальный предмет доказывания,

и вспомогательных фактов (способа совершения преступления, личности неизвестного потерпевшего по его трупу, лица, совершившего преступление, скрывшегося с места происшествия, и т. д.); изобличение виновного: обнаружение похищенного, орудия преступления, использованных преступником транспортных средств: розыск скрывшегося от следователя обвиняемого. Инициатором тактической операции может быть надзирающий за следствием прокурор, руководитель следственного подразделения и органа дознания, судья, член и руководитель следственной группы. Однако организует тактическую операцию, руководит ею и участвует в ней всегда только тот работник правоохранительных органов, в производстве которого находится уголовное дело. Обязательным элементом рассматриваемого тактического комплекса являются следственные действия. Некоторые тактические операции проводятся путем производства только следственных действий. Однако не редко в структуру тактических комплексов наряду со следственными включаются и другие действия. В одних случаях они проводятся в автономном режиме силами работников органа дознания, комиссиями специалистов, отдельными специалистами, действующими в рамках единого согласованного плана, по инициативе и под контролем руководителя операции. В других случаях действия специалистов, работников органа дознания входят в качестве элементов в содержание следственных действий. При необходимости к участию в тактической операции привлекаются потерпевший, иные участники уголовного процесса, представители общественности. Так, при проверке сигналов об обмане покупателей следователем совместно с работниками органа дознания нередко проводятся тактические операции, которые условно можно назвать «контрольная закупка» и «снятие остатков». К участию в таких операциях обычно привлекаются представители торговых инспекций, студенты-юристы, финансовые работники. Важное значение для проверки сообщений о приписках в строительных организациях имеет проведение тактической операции под названием «контрольный обмер», для участия в которой привлекаются специалисты из Стройбанка, госархстройконтроля, ревизионных аппаратов. В следственной практике не единичны случаи, когда граждане обращаются в правоохранительные органы с заявлением о вымогательстве у них взятки или выкупа. После этого, как правило, организуется и проводится тактическая операция с участием заявителя по проверке сообщения и захвату преступников с поличным в момент или сразу после передачи им предмета вымогательства. Тактическая операция может развиваться в одном или одновременно в нескольких направлениях, как в рамках одного административно-территориального региона, так и в различных регионах, как в одной социальной, экономической сфере, так и в различных сферах человеческого бытия и деятельности. В ходе тактических операций могут применяться как общекриминалистические и оперативные средства и методы, так и специфические средства и методы решения задач, в том числе использоваться средства и возможности контролирующих органов, а также специальные технические средства не криминалистического профиля (например, применяемые в военном деле, в сфере строительства). Тактические операции классифицируются по различным основаниям: 1) по характеру следственных ситуаций, в условиях которых проводятся тактические операции: а) проводимые в простых ситуациях: б) проводимые в условиях сложной ситуации (проблемной, конфликтной и т. д.): 2) по отношению к предмету доказывания: а) способствующие установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания; б) способствующие установлению вспомогательных фактов: 3) по характеру и содержанию действий: а) состоящие только из следственных действий; б) состоящие из различных действий (следственных, ревизионных, оперативно-розыскных и т. д.); 4) по отношению к этапам расследования: а) проводимые на первоначальном этапе; б) проводимые на промежуточном этапе: в) проводимые на заключительном этапе; 5) по содержанию решаемых задач: а) способствующие поиску людей: б) способствующие обнаружению вещей и т. д.: 6) по организационной структуре: а) проводимые работниками, объединенными в постоянно действующие организационные структуры; б) проводимые временно действующими структурами, специально созданными для реализации тактической операции: 7) по уровню общности: а) специфические: б) типичные. Наряду с этим существуют и другие классификации тактических операций. К их числу относятся классификации, строящиеся по следующим основаниям: 1) по характеру расследуемых дел (операции, выполняемые по делам о преступлениях против личности, против собственности и т. д.); 2) по участникам (проводимые только работниками правоохранительных органов, проводимые ими совместно с другими лицами); 3) по месту (проводимые в одном месте, проводимые в разных местах); 4) по времени совершения действий (реализируемые в одно время, реализируемые в разное время). Криминалистическая классификация тактической операции позволяет глубже проникнуть в сущность данного объекта, более полно, четко, в развернутом виде увидеть его содержание, вскрыть лежащие в его основе закономерности. Знания о выделяемых таким путем специфических разновидностях тактической операции используются в следственной практике, в учебных и научно-исследовательских целях для их типизации, определения особенностей структуры деятельности по подготовке и проведению тактических операций по делам различных категорий, разработки методик подготовки и проведения отдельных видов операций в типичных ситуациях расследования. В настоящее время созданы различные алгоритмизированные типовые модели тактических операций («Выявление», «Атрибуция трупа», «Изобличение», «Контрольная закупка», «Розыск» и другие). Некоторые из них введены в память ЭВМ и используются в учебных и практических целях (в том числе в диалоговом режиме) на базе средств вычислительной техники.

3. Структура тактической операции

В тактической операции выделяются три стадии ее развития: 1) стадия подготовки (организации); 2) стадия реализации (рабочая часть); 3) заключительная стадия. В свою очередь каждая из этих стадий предполагает последовательное прохождение ряда этапов. В подготовительной стадии имеются следующие этапы:

— построение и изучение мысленной модели сложившейся следственной ситуации:

— определение задачи (задач) расследования:

— принятие решения о необходимости проведения тактической операции и разработка ее программы:

— принятие мер по обеспечению программы тактической операции в стадии ее подготовки. Изучение и оценка мысленной модели ситуации позволяет определить проблему, подлежащую разрешению на базе тактической операции. В свою очередь, выяснение характера и содержания проблемы открывает путь к пониманию и формулированию первоочередной задачи дальнейшего расследования. Эта задача рассматривается в качестве цели тактической операции. Выявление в ситуации наличия двух и более проблем указывает на необходимость разработки и осуществления нескольких тактических операций, которые могут быть независимы друг от друга либо пересекаться в части каких-то элементов. В таких случаях реализация тактических операций производится параллельно, начинаясь одновременно, либо путем проведения в заранее определенной последовательности. Любые действия, особенно системы действий, выполняются лишь после того, как принято решение о их производстве. Как сложный волевой акт, каждое решение принимается на основе определенной совокупности информации, фактов, знаний. Принятие решения о производстве тактической операции осуществляется по общим правилам принятия любого решения.

Совершая этот акт, следователь должен проанализировать целесообразность (процессуальную, техническую, технологическую, социально-политическую и т. д.) и реальную возможность реализации акции. Кроме того в обязательном порядке учитывается наличие соответствующей цели, которая может быть достигнута не иным способом, а только путем производства указанной операции, а также насколько осуществимы связанные с нею ожидания, не завышены ли они. После того как решение о производстве тактической операции принято и определена ее цель, осуществляется конкретизация цели на основе определения круга задач, которые необходимо решить для достижения цели, намечается последовательность их решения. Модели цели и задач — базовые элементы программы тактической операции (ее общей модели). В эту программу также включаются модели действий, которые должны быть произведены, последовательность этих действий, вопросов, на которые необходимо получить ответ, времени, места их проведения и начала операции. Наряду с этим в общую модель-программу входят частные модели других элементов тактической операции (ее участников, их функций, обязанностей каждого, тактических приемов и т. д.). Любая программа, рассчитывающая на успех, должна быть надлежащим образом обеспечена. В первую очередь имеется в виду организационное обеспечение. Важным моментом организационной деятельности в стадии подготовки тактической операции является решение вопроса о кадровом обеспечении намеченной программы. Этот вопрос решается с учетом того, насколько экстренной является тактическая операция, для достижения какой цели она планируется, каковы ее масштабы и региональный охват, характер и объем предстоящей работы. Поэтому в ряде случаев признаются достаточными для успешного проведения тактической операции усилия одного лица, принявшего решение о ее проведении, либо другого работника по инициативе первого. Однако, если эффективное проведение операции может быть гарантировано лишь на основе объединения усилий и возможностей нескольких работников того органа, в производстве представителя которого находится уголовное дело, то создается временная группа исполнителей тактической операции. Она формируется на период проведения тактической операции начальником подразделения по представлению лица, в производстве которого находится уголовное дело, из числа его коллег. В том случае, когда дело расследуется бригадным методом, в тактической операции участвуют все члены группы или какая-то их часть.

И, наконец, возможны ситуации, когда проведение тактической операции целесообразно лишь на основе объединения усилий и возможностей работников различных правоохранительных органов. При необходимости к участию в тактической операции могут быть привлечены специалисты (например, для производства инвентаризаций, контрольных обмеров, контрольных закупок, обезвреживания баллистических объектов), а также вспомогательно-технический персонал. Групповая форма проведения тактических операций предполагает назначение руководителя операции, распределение обязанностей между ее участниками, разработку планов работы для каждого из них, решение вопроса об обмене промежуточной информацией и ряда других проблем. Важное значение должно придаваться тактическому обеспечению предстоящей операции. В этих целях определяется общая стратегия работы и тактические особенности проведения отдельных следственных действий, линия поведения их участников, наиболее целесообразные правила и приемы проведения тех или иных следственных действий, прогнозируются различные варианты развития ситуации и ответные реакции исполнителей операции. В ходе подготовительной деятельности принимаются меры по обеспечению предстоящей работы необходимыми средствами криминалистической и иной техники, транспортом, средствами связи и осуществляются иные мероприятия (изучаются нормативные документы, методическая литература, проводятся установочные мероприятия по линии органов дознания, составляются необходимые процессуальные документы и т. д.). В структуре деятельности по реализации программы тактической операции (рабочей стадии) выделяются три этапа: 1) первоначальный; 2) промежуточный; 3) заключительный. Каждому этапу соответствуют свои задачи, пути, средства

и методы их решения. Рабочая часть первоначального и промежуточного этапов тактической операции реализуется в режиме производства следующих одно за другим действий, выстраивающихся в своеобразную цепочку, либо в режиме одновременно развертывающейся серии действий (однотипных или разнотипных), идущих параллельно друг другу. Перерывы в производстве тактической операции (например, для отдыха, сна, по тактическим или иным соображениям) целесообразны лишь в том случае, если она рассчитана на проведение в течение двух и более дней. Вопрос о перерыве в работе должен заранее обдумываться и с учетом прогноза развития ситуации обеспечиваться мерами (например, оперативно-розыскного характера), которые позволили бы исключить возможность наступления нежелательных обстоятельств и прежде всего возможность срыва операции. При определении направления, характера и содержания работы на каждом этапе должны учитываться особенности сложившейся ситуации, цель операции, реальные возможности ее участников. При этом особую значимость имеет процессуальное и криминалистическое обоснование того, что и каким образом должно быть сделано на первоначальном этапе тактической операции, закладывающем основу успеха всей операции. Приоритет должен отдаваться тем задачам и действиям, которые являются неотложными, играют ключевую, определяющую роль, создают базу для успешного решения других задач. Первоочередные следственные действия, реализуемые на начальной стадии тактической операции, могут исходить из задачи создания информационного фонда, необходимого для достижения намеченной цели. В ряде случаев, когда личность преступника неизвестна, прежде чем приступить к действиям по его изобличению, следует выполнить комплекс действий по его выявлению на основе поиска и исследования следов на месте происшествия, выявления и допроса очевидцев содеянного и принятия других мер. Возможны и иные ситуации, связанные с разрешением этого вопроса. В следственной практике порой возникает необходимость в получении и использовании дополнительной информации у очевидца содеянного, допрошенного ранее в качестве свидетеля по делу. В том случае, когда в ходе операции выясняется, что по каким-либо причинам неизвестно место его нахождения, необходимо выполнить действия по собиранию информации о том, где и в связи с чем находится свидетель, и обеспечить его участие в следственном действии. При проведении тактической операции типа изобличения заподозренного важное значение имеют те задачи и действия первоочередного порядка, которые способствуют не только поиску вещественных доказательств, уличающих заподозренного в совершении преступления, но и устранению возможности их уничтожения, что вполне реально при ином начале операции. Таким образом, если работа на первоначальном этапе тактической операции предполагает необходимость создания предпосылок, объективно способствующих эффективному развитию тактической операции, то деятельность на промежуточном ее этапе должна исходить из задачи закрепления и умножения достигнутых ранее результатов. Причем анализ и оценка первичных результатов, достигнутых на начальном этапе тактической операции, позволяют подчас скорректировать намеченную программу, уточнить, дополнить или, наоборот, сократить ее, осуществить необходимые кадровые перестановки, пересмотр обязанностей, а подчас замену участников операции. Что же касается работы на заключительном этапе, то она предполагает прежде всего подведение ее итогов, оценку достигнутого, принимая во внимание как успехи, так и промахи и неудачи. На этой основе принимается решение о завершении тактической операции либо о доведении ее до логического конца, если что-то пропущено, не доделано или сделано не так. Кроме того, составляются необходимые для оформления проделанной работы документы (например, подаются письменные рапорта участников операции, пишутся объяснения, оформляются заключения специалистов) и обдумываются вопросы о том, когда, каким образом следует реализовать результаты операции. Своеобразие работы на заключительном этапе тактической операции в значительной мере зависит не только от ее результатов, но и от того, на каком этапе расследования она проводилась.

ГЛАВА VII ТЕОРИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

1. Понятие, научные основы и виды криминалистической идентификации

В следственной практике часто возникает необходимость в решении различных идентификационных задач. Например, требуется установить, данным ли предметом оставлен след на месте происшествия, из данного ли пистолета выстрелена извлеченная из трупа пуля, данным ли человеком исполнен рукописный текст, составляли ли обнаруженные осколки (части) предмета единое целое, того ли человека видел свидетель на месте происшествия и т. д. Такие вопросы разрешаются посредством криминалистической идентификации. Идентификация (отождествление) представляет собой процесс установления тождества объекта. В основе теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве, диалектический метод познания. Важное значение имеет также формально-логический закон тождества как один из законов человеческого мышления. Идентификация объектов, имеющих криминалистическое значение, является частным случаем идентификации объектов материального мира. Принципиально она не отличается от идентификации в биологии, физике, химии и других отраслях науки, хотя, конечно, имеет свою специфику. Учение о диалектическом тождестве исходит из признания индивидуальности объектов материального мира. Индивидуальность объекта означает, с одной стороны, равенство его самому себе, а с другой — отличие от всего иного. Поэтому было бы неправильно говорить о тождестве нескольких объектов, например, объектов, входящих в одну и ту же классификационную группу, части и целого, отображения и отображаемого и т. д. Тождественным объект может быть только самому себе. Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов по различным основаниям. По природе идентифицирующих объектов различают идентификацию по мысленному образу, сохранившемуся в памяти человека (узнавание), и идентификацию по материально-фиксированным отображениям объекта, а также идентификацию целого по его частям.

Идентификация по мысленному образу требует строгого учета закономерностей и условий восприятия объекта, свойств памяти опознающего, создания наиболее благоприятных условий предъявления объекта для опознания, особенностей воспроизведения мысленного образа и других психологических закономерностей. Совсем другие особенности характеризуют идентификацию по материально-фиксированным отображениям и идентификацию целого по его частям. Здесь применяются преимущественно экспертные методы исследования, большое внимание уделяется анализу механизма образования материально-фиксированных отображений, используются сравнительные образцы, осуществляются раздельный и сравнительный анализ идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Идентификация целого по его частям предполагает не только изучение следов разделения целого на части (следов разрыва, разреза и т. п.), но также анализ структуры и состава вещества (материала) исследуемых частей целого. По субъекту отождествления различают следственную и экспертную идентификацию. В тех случаях, когда для решения той или иной идентификационной задачи не требуется специальных познаний, идентификацию проводит сам следователь путем предъявления предмета или человека для опознания либо путем непосредственного анализа и сопоставления объектов при следственном осмотре, обыске, выемке, а также при допросе и очной ставке. К этому виду идентификации следует отнести и отождествление объектов оперативными работниками в процессе оперативно-розыскной деятельности, а также судом в процессе судебного следствия. Экспертная криминалистическая идентификация проводится по постановлению следователя или определению суда соответствующим специалистом в области криминалистической экспертизы Если в качестве основания классификации берется объект исследования, идентификация подразделяется на идентификацию человека, идентификацию предметов и вещей и идентификацию животных. В зависимости от того, к какой отрасли криминалистической техники относится исследуемый объект, идентификация подразделяется на фототехническую (например, идентификация фотоаппарата по экспонированной фотопленке), трасологическую, дактилоскопическую, судебно-баллистическую, почерковедческую (графическую), технико-криминалистическую идентификацию орудия письма, пишущих машинок, материалов документа, а также идентификацию человека по признакам внешности. Каждый из этих видов криминалистической идентификации имеет свои задачи и специфические методы исследования.

2. Объекты криминалистической идентификации

В процессе идентификационного исследования кроме объектов, тождество которых устанавливается, фигурируют и иные, идентификационная роль которых различна. Среди них могут быть объекты с отображениями (следами) других объектов, отдельные части, ранее составлявшие одно целое, пробы (образцы) проверяемых объектов и другие. Важно правильно определить идентификационную роль этих объектов и правильно классифицировать их на определенные группы. Первую группу объектов, участвующих в процессе идентификации, составляют идентифицируемые (отождествляемые) или искомые объекты установление тождества которых является целью идентификации. Такими объектами могут быть предметы (например, пистолет, орудие взлома, пишущая машинка и т. д.) и человек. Ко второй группе относятся идентифицирующие (отождествляющие) объекты, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта. Это может быть материально-фиксированное отображение того или иного объекта (например, след обуви в грунте, отпечаток папиллярного узора, рукописный или машинописный текст, стреляная гильза или пуля, след орудия взлома), а также отдельные части, ранее составлявшие одно целое (осколки автомобильной фары, части разорванного документа, обломки ножа и др.), либо тот или иной объект-представитель искомой классификационной группы. Следует иметь в виду, что тот или иной предмет (например, вещественное доказательство) может иметь несколько разнородных идентификационных полей. Необходимой предпосылкой идентификации является взаимодействие объектов, отражение свойств одного, идентифицируемого объекта на другом, идентифицирующем. Поэтому в любом случае в идентификационном процессе должны участвовать как идентифицируемый, так и идентифицирующий объекты.

В следственной практике нередки ситуации, когда к моменту идентификационного исследования подлежащий отождествлению объект еще не обнаружен и не представлен эксперту, но объективно он существует. Задача эксперта в этом случае заключается в том, чтобы по признакам, отображенным на идентифицирующем объекте, составить более или менее подробную характеристику идентифицируемого объекта, которая помогла бы следователю обнаружить его. Мысленный образ объекта, сохранившийся в памяти человека, должен удовлетворять тем же требованиям, как и любой другой идентифицирующий объект: быть достаточно полным и четким, иметь достаточную совокупность признаков, по которым можно было бы идентифицировать (опознать) искомый объект. Если мысленный образ, с помощью которого предполагается установить наличие или отсутствие тождества индивидуально-определенного объекта, не обладает для этого необходимой совокупностью идентификационных признаков, то такой образ (отображение) не может выполнять роль идентифицирующего объекта. Следовательно, в этих случаях идентификация (опознание) невозможна. Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов в процессе отождествления используются сравнительные образцы. Они не являются обязательными во всех случаях идентификации и требуются, когда непосредственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма затруднено. Например, при решении вопроса об исполнителе исследуемой рукописи невозможно без сравнительных образцов непосредственно сопоставить идентификационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком (системой движений при письме) исполнителя. Для этого необходимы сравнительные образцы почерка проверяемых лиц. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пуле весьма затруднено непосредственное сопоставление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и микрорельефа цилиндрической поверхности стреляной пули. Для того чтобы облегчить исследование в подобных случаях, требуются образцы для сравнения — выстреленные из данного экземпляра оружия экспериментальные пули, которые бы опосредствовали сопоставление особенностей поверхности исследуемой пули и микрорельефа канала ствола. При идентификации целого по частям, когда вполне доступно непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделения, сравнительные образцы не требуются.