Самоучитель трейдера. Психология, техника, тактика и стратегия

Стинбарджер Бретт

Однако есть данные исследований, убеждающие в том, что постановка целей может способствовать повышению результативности. Лок и Лэтем рассмотрели сотни случаев и доказали, что постановка целей улучшает результативность в самых разных сферах деятельности (они изучали мир бизнеса). Авторы утверждают, что цели повышают результативность несколькими способами:

• концентрируя внимание исполнителей;

• направляя усилия в нужную сторону;

• поощряя упорство;

• облегчая новые подходы к решению проблем.

Результаты

всестороннего исследования, выполненного группой Бёртона, свидетельствуют о том, что постановка целей играет роль и в улучшении спортивных результатов. Интересно, однако, что, согласно этим данным, влияние постановки целей в спорте не так сильно, как в деловом мире. Исследователи также установили, что сами спортсмены считают постановку целей лишь умеренно эффективной.

Все это говорит о важности того, как достигаются цели. К сожалению, многие наставники и трейдеры не знают о научных исследованиях и не могут извлекать пользу из их результатов.

Исследовательская группа Лавалли отмечает различие между ориентацией на результат и ориентацией на правильные действия и заявляет, что последняя оказывается более эффективной. Например, целью может быть намерение трейдера делать $2500 в день. Это ориентация на результат. Другая цель — обеспечить, чтобы крупнейший проигрыш не превосходил самый большой выигрыш. В данном случае имеет место ориентация на правильные действия. Постановка целей, связанных с результатом, менее эффективна, поскольку побуждает оценивать свои действия во время их выполнения. Писатели заходят в тупик, если пытаются критиковать свою прозу, когда пишут. Такое раздвоение личности вызывает страх у ораторов перед выступлением и у спортсменов во время ответственных игр. Результативность в значительной мере зависит от навыков, доведенных до автоматизма, т. е. неявных процессов. Эти процессы нарушаются, когда мы обращаем пристальное внимание на результат, поскольку теряется концентрация.

Напротив, ориентация на правильное выполнение определенных действий способствует сосредоточенности. Правильной целью во время тренировки команды NASCAR может быть выработка умения точно занимать определенные позиции, чтобы не мешать друг другу. Правильная цель для краткосрочного трейдера — поднятие стопов на уровень безубыточности каждый раз, когда прибыль достигает пункта. Такие цели удерживают трейдеров в состоянии потока, а не отвлекают их внимание. Конкретные действия, будучи выполненными хорошо, улучшают результаты.

Несмотря на кажущееся очевидным преимущество ориентации на процесс, Бёртон и его коллеги определили, что наиболее эффективно сочетание обоих способов постановки целей. Они предполагают, что новички, развивающие технические навыки, больше выигрывают от сосредоточенности на процессе, в то время как стремление достичь высоких результатов поддерживает мотивацию у опытных профессионалов. Это говорит о том, что цели могут быть принципиально разными в различных фазах развития мастерства. Эффективность постановки цели зависит от того, насколько хорошо эта цель соответствует определенному этапу развития.

Значение этого принципа для торговли трудно переоценить. Начинающим трейдерам полезно ставить цели, связанные с отработкой правильной техники и тактики (например, научиться управлять риском). Их внимание во время анализа видеозаписи и статистики должно быть обращено на основные принципы торговли. Опытные трейдеры, однако, скорее выиграют от мотивации, создаваемой стремлением к определенному результату. В то время когда я пишу эти строки, один из трейдеров, с которыми я работаю, потерял рано утром деньги из-за ошибки при размещении ордеров. Я предложил ему сконцентрировать усилия на выходе из минуса к концу дня. Он знал, что должен сделать, чтобы

достигнуть цели, и смог это сделать. Нацеленность на результат помогла ему сосредоточиться на том, чтобы вести торговлю правильно.

Результаты исследований показывают, что не все цели одинаковы. Лавалли и его коллеги используют акроним SMART для описания эффективной постановки целей при ориентации на процесс. Все эти цели отличают конкретность, измеримость, ориентация на действие, реалистичность и своевременность (Specific, Measurable, Action-Oriented, Realistic, Timely).

Цели, соответствующие стандартам SMART, устанавливают приоритеты для трейдера. Они обеспечивают переход от постановки «диагноза» на основе просмотра видеозаписей и статистических данных к действиям, улучшающим реальные результаты.

Неэффективность при постановке целей чаще всего объясняется тем, что цели не соответствуют SMART. Наиболее распространенные недостатки:

• Неопределенность. Цели формулируются в общих чертах (например, «я буду торговать более дисциплинированно» или «я буду дольше держать прибыльные позиции»). Не определяется конкретное направление, в котором нужно действовать.

• Неизмеримость. Например, «я буду торговать с большей уверенностью» или «я буду торговать хорошо». В обоих случаях прогресс оценить невозможно.

• Нет ориентации на действие. Цели заявляются как конечный результат без указания необходимых действий (например, «сегодня я сделаю деньги»).

• Нереалистичность. Цели недостижимы («в этом месяце я хочу получать прибыль каждый день») или их слишком много.

• Несвоевременность. Цели настолько отдалены, что не могут направлять текущую деятельность («я хочу, чтобы это был мой лучший год»).

В идеальной ситуации трейдеры четко расставляют приоритеты при совершенствовании тактики и техники, основываясь на замечаниях наставников, просмотре видеозаписей и изучении статистических данных. Затем каждый из этих приоритетов может быть воплощен в конкретные цели ближайшего дня или недели; достижение этих целей фиксируется в журнале результативности. Структурированные таким образом цели определяют направление работы трейдера и усиливают мотивацию.

КОГДА ПОСТАНОВКА ЦЕЛИ СНИЖАЕТ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ

Тщательная работа, проделанная группой Бёртона, привела к нескольким интересным заключениям. Одно из них, основанное также на работе исследовательской группы Лока, заключалось в том, что конкретизация целей и трудность их достижения сильно влияют на результативность. Первый критерий SMART означает, что конкретные цели помогают трейдерам больше, чем неопределенные. Это верно, но во многих сферах деятельности существуют пределы конкретизации. Конкретные цели полезны, когда мы пытается поддерживать мастерство на одном и том же уровне. Примерами могут служить балерина Уэнди Уилан, научившаяся выполнять прыжки в балете каждый раз абсолютно одинаково, или Тайгер Вудс, достигший замечательного постоянства при выполнении замаха. Хотя трейдерам нужно постоянство, они в различных ситуациях не применяют свои навыки совершенно неизменно. Так как рынки изменяются, трейдерам редко удается день за днем открывать позиции одинаково. Поэтому детальная постановка целей может быть неуместна для трейдера в отличие, скажем, от профессионального игрока в боулинг. Диапазон при постановке целей должен быть достаточно широк, чтобы позволить трейдерам приспосабливаться к меняющимся ситуациям. Размещение стоп-лоссов с учетом волатильности рынка и недавней поддержки или сопротивления представляет собой лучшую цель, чем размещение стопов на фиксированном расстоянии от входов.