Руководство по закупкам
Шрифт:
Практический вывод 1.
Если сговор между участниками торгов представляет собой потенциальную проблему, используйте закрытые торги с первой ценой.
Есть также другой важный вопрос, относящийся к принуждению соблюдения правил. Во многих картелях персоны, которые предпринимают активные действия для реализации тайного соглашения на практике, являются владельцами фирм. Тем не менее, если сговор вовлекает крупные корпоративные объединения и эти компании участвуют в торгах по сотням поставок во всем мире, то менеджеры высшего звена, управляющие сговором, не могут подавать все заявки по всем поставкам. Они должны поручить это своим специалистам по продажам, которые, разумеется, обычно не уведомляются о том, что в этой ситуации действует явный картель. До проявления явного картеля для специалистов по продажам, весьма вероятно, могли использоваться схемы поощрения, способствующие расширению рыночной доли.
Как только картель заработал, эти поощрения, вероятнее всего, изменятся, подчеркивая вопрос увеличения цены для поддержания рыночной доли. Могут иметь место прямые указания специалистам по продажам не делать заявки в отношении некоторые счетов, если их заявку ожидают, поскольку конкурент попытался поднять цену. Хотя прямых заявлений руководства о том, что явный картель действует, нет, эти заявления должны рассматриваться специалистами по продажам как серьезный признак того, что характер конкуренции между фирмами существенно изменился и что весьма вероятен явный сговор.
Или может произойти так, что специалисты по продажам неожиданно выигрывают крупный счет (выгодно продают лот) и руководство не реагирует на это позитивно, но даже рассматривает это событие как ошибку. Это тоже показатель того, что действует явный картель [408] .
Практический вывод 2.
К сведению лиц, проводящих частное или государственное антимонопольное расследование: проверьте, не изменилась ли схема поощрений специалистов по продажам в подозрительных фирмах с целью подчеркивания значимости цены над рыночной долей (иногда называемой «ценой до тоннажа» или «ценой до объема»).
408
Специалисты по продажам распознают эту смену режима, и здесь появляется возможность для правоисполнительных органов воспользоваться этой информацией для того, чтобы задействовать антимонопольное законодательство. Как было отмечено ранее, растущая современная литература рассматривает возможность создания стимулов для лиц, вовлеченных в сговор, и для сотрудников фирм, находящихся в сговоре, для раскрытия сговора антимонопольным органам.
На практике до подачи заявок, основанных на сговоре, картель часто считает необходимым сделать объявление цен, чтобы подготовить покупателей к более высоким предложениям и уменьшить сопротивление покупателей по отношению к грядущим повышениям [409] . Разумеется, объявления о повышении цен делаются также, когда затраты на факторы производства или резкие изменения в структуре спроса оправдывают это. Ключ к пониманию того, проводится ли сотрудничество в рамках сговора или нет, дает объяснение объявлению цен посредством связанных с рынком событий. Если нерыночные факторы, такие как время между объявлениями цен, имеют большее значение, возможно, отражая обычные картельные встречи, сговор может служить возможным объяснением (влияния этих факторов).
409
См.: [Marshall, Marx, Raiff, 2005] (демонстрация того, как публичное объявление цен витаминными картелями способствовало повышению цен, определенных сговором).
Практический вывод 3.
К сведению лиц, проводящих частное или государственное антимонопольное расследование: проанализируйте взаимодействие между поставщиками, используемое для реализации повышения цен.
Исследуйте, объясняют ли факторы издержек и цен наблюдаемые повышения цен или же это лучше объясняет время между объявлениями цен.
15.3. Расследованные аукционные ринги
Сначала мы рассмотрим аукционные ринги, функционирующие на динамических аукционах, и затем на закрытых торгах с первой ценой. Мы сосредоточимся на отборе аукционных рингов, в отношении которых проводилось расследование в США и юридические документы дают описание организации ринга.
Далее мы изучим степень, до которой картели, как, например, картели по рыночным долям, могут также мошенничать с заявками.
15.3.1. Аукционный ринг при проведении динамического аукциона
Одним из способов управления аукционным рингом на динамическом аукционе является проведение встречи между членами ринга до аукциона и определение того из участников торгов, кто станет победителем. Те участники торгов, которые не определены в качестве победителей, не подают предложения (ставки) на аукционе (или же они могут подавать очень низкие ставки с целью скрыть существование аукционного ринга). Участники торгов могут также согласовать платежи или другие механизмы для возмещения участия проигравшим участникам.
Одним из случаев, в которых был применен такой вид механизма, является дело Finnegan vs. Campeau Corp. [410] В 1988 г. R.H. Macy & Co., Inc. и Campeau Corp. участвовали в аукционной войне с целью покупки компании Federated Department Stores, Inc. Согласно опубликованному решению по делу, «Macy и Campeau договорились о том, что Macy прекратит подачу заявок и позволит Campeau стать покупателем, после чего между ними будет произведен раздел прибыли от такой стратегии» [411] . Это может служить примером подавления подачи аукционных ставок, которую Министерство юстиции США (US Department of Justice (DoJ) определяет как схему, в которой один или более конкурентов, которые должны были бы участвовать в торгах или уже участвовали, договариваются о воздержании от участия или же отзывают ранее поданную заявку для того, чтобы заявка определенного в качестве победителя участника была принята [412] .
410
См.: Finnegan vs. Campeau Corp., 722 F.Supp. 1114 (S.D.N.Y. 1989) (отклонение антимонопольной жалобы, поданной акционерами; отклонение проведено на основании того, что законодательство США о ценных бумагах допускает оспариваемую деятельность), подтверждено 915 F .2d 824 (2nd Cir. 1990).
411
См.: 722 F. Supp. at 1115.
412
Министерство юстиции США. Установление цен, сговоры и схемы распределения рынка: что это такое и на что нужно обращать внимание. Антимонопольное руководство для профессионалов в области закупок.
Другой способ управления аукционным рингом на динамическом аукционе состоит в том, что члены ринга определяют одного участника ринга, который должен подавать заявки на аукционе от лица всего ринга, и затем (предположим, он выиграет предмет аукциона) ринг проведет встречу, на которой решит, кто из членов ринга должен получить предмет и сколько полагается компенсационных платежей каждому участнику ринга за его участие в ринге.
Теперь перейдем к трем примерам, в которых механизм сговора, примененный аукционным рингом, не включал предварительного взаимодействия перед аукционом, за исключением возможного установления участников картеля или, как в деле District of Columbia vs. George Basiliko (описано ниже), определения участника картеля, который должен подавать заявки от имени всего картеля.
Затем участники картеля встретились после проведения аукциона для окончательного урегулирования деталей распределения и перевода платежей.
Первый пример представляет дело US vs. Pook [413] , в котором аукционный ринг действовал на аукционах по антиквариату. Как гласит решение по делу, «Когда объединение дилеров действовало на публичном аукционе продаваемых предметов антиквариата, те дилеры, которые желали участвовать в объединении, согласились не подавать заявок против других участников объединения. Если участнику объединения удавалось приобрести предмет на публичном аукционе, то участники объединения, заинтересованные в этом предмете, могли подавать в отношении него свои заявки на последовавшем тайном частном аукционе („частные незаконные торги“). Участники объединения, подавшие наивысшую заявку на частном аукционе, получали право на предмет, уплачивая каждому участнику объединения долю разности между ценой на публичном аукционе и успешной частной заявкой. Объем, уплачиваемый каждому участнику объединения („раздел в объединении“) рассчитывался исходя из объема, который каждый участник готов был уплатить по своей заявке на частном аукционе» [414] .
413
См: United States vs. Pook, № 87–274, 1988 US Dist. LEXIS 3398 (E.D. Pa., 18 April 1988).
414
См.: 1988 US Dist. LEXIS 3398 at 2.
Рассмотрим пример другого вида схемы сокрытия заявок. В схеме, использованной дилерами по антиквариату, дилеры не стали бы конкурировать друг с другом на одном аукционе, и затем, если бы дилер – участник ринга выигрывал бы предмет, то его предложили бы на вторичном тайном аукционе участникам ринга. Если бы участник ринга предложил более высокую цену, чем та, что была уплачена на первом аукционе, то разность между двумя ценами делилась бы между участниками ринга. В случае отсутствия сговора разность между двумя ценами составляют деньги, которые были бы получены организатором аукциона.