Руководство по закупкам
Шрифт:
То же верно и в отношении закупочной деятельности. Именно поэтому мы говорили в разделе о частоте взаимодействия, что при оценке частоты в конкурентных закупках важно обращать внимание на каждый рынок, на котором активны крупные поставщики, а не только на отдельные рынки по каждому из товаров.
В следующих разделах мы рассмотрим некоторые конкретные факторы тендерного процесса, которые могут способствовать либо препятствовать сговорам. Это тендерный формат, одновременный или последовательный процесс торгов, некоторые связанные с ними правила проведения торгов, допустимость объединений участников торгов и субподряд.
14.3. Тендерные форматы
Поставщик может выбирать из нескольких тендерных форматов, которые в основном определяются в зависимости от возможности для участников торгов улучшать свои заявки (динамические торги против торгов с «запечатанными» заявками (закрытыми ставками)) и от способа установления закупочной цены (конкурентные торги с самой низкой ценой против торгов со второй самой низкой ценой). Прочие тендерные
14.3.1. Сравнительный анализ динамических торгов и закрытых конкурентных торгов (торгов с запечатанными заявками)
Динамические торги повышают вероятность сговора, так как нарушитель сталкивается с непосредственной угрозой ответных мер, проводимых назначенным картелем победителем [358] .
Действительно, если некоторые фирмы формируют аукционный ринг и определяют наиболее эффективную фирму в качестве победителя контракта, то никакой участник ринга не может предложить более низкую цену (или более высокую скидку), не вызывая непосредственных ответных мер со стороны назначенного картелем победителя. Такое предложение повлечет дальнейшее снижение цены, поэтому фирма-«нарушитель» ничего не выиграет от своего поведения. В закрытых конкурентных торгах (с закрытыми предложениями (ставками) от других участников) как только аукционный ринг определяет назначенного победителя, все прочие участники тендера [359] должны отозвать свои заявки от участия в конкурентных торгах или же подать ложные заявки, тогда как назначенный победитель подает заявку выше собственной оценки. В таком случае назначенный проигравший, уклоняясь от решения картеля, имеет шанс выиграть, поскольку назначенный победитель не может сразу же отреагировать на его отклонение. Более подробный анализ и практический вывод см. в Главе 15.
358
См.: [Klemperer, 2004].
359
Здесь, ранее и далее термин «тендер» – синоним термина «торги» и не является частным случаем каких-либо торгов, т. е. может употребляться применительно к любым торгам. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.
14.3.2. Самая низкая цена против второй самой низкой цены
Активный картель будет стремиться применять различные стратегии в конкурентных торгах с самой низкой и второй самой низкой ценой, чтобы обеспечить тот же объем прибыли от сговора. В конкурентных торгах с самой низкой ценой картельное соглашение предписывает наиболее эффективной в сговоре фирме подать предложение, равное резервной цене, тогда как другие члены картеля не будут участвовать. Или же наиболее эффективная фирма может подать заявку едва ниже резервной цены, а другие члены картеля могут подать предложения, равные резервной цене. В конкурентных же торгах со второй самой низкой ценой наиболее эффективная фирма подаст заявку, равную производственным издержкам, тогда как другие члены сделают предложения, равные резервной цене. Таким образом, в конкурентных торгах со второй самой низкой ценой для члена картеля невыгодно отклонение от стратегии сговора, поскольку это потребует сбивания цен наиболее эффективной фирмы и приведет к отрицательной прибыли для «нарушителя», так как цена награждения совпадает с маргинальными издержками наиболее эффективной фирмы [360] . В конкурентных торгах с самой низкой ценой наиболее эффективная фирма платит цену, равную резервной цене (или едва ниже резервной цены), и поэтому все еще возможно, что нарушитель незначительно собьет сговорную цену и добьется положительной прибыли.
360
См.: [Graham, Marshall, 1987].
Практический вывод 4.
Конкурентные торги со второй самой низкой ценой в высшей степени подвержены риску сговора.
Конкурентные торги со второй самой низкой ценой в закупках почти всегда принимают форму конкурентных торгов на понижение цены (если заявки являются абсолютными ценами; в противном случае они становятся скидками и торги идут на повышение). Такие механизмы также могут способствовать сговорам применительно к закрытым тендерам с запечатанными заявками, в которых отклонения легко выявляются и наказываются [361] .
361
Этот тезис более подробно раскрывается в Главе 15.
14.3.3. Сравнительный анализ конкурентных торгов с одновременной продажей и последовательных торгов
Последовательные конкурентные торги с самой низкой ценой, проводящиеся в отношении ряда товаров, весьма распространены в государственных закупках. Договоры поставок различных, но связанных друг с другом товаров (комплементарных товаров; например, принтеров, мониторов, ноутбуков и серверов) обычно присуждаются отдельно, т. е. скорее последовательно, чем одновременно. Для заявителей по нескольким
Существует два способа, с помощью которых последовательный формат может способствовать сговору среди участников относительно одновременного формата [362] . Во многих последовательных конкурентных закупках в реальном мире полное раскрытие информации происходит после присуждения каждого контракта на поставку товара, поэтому мы будем придерживаться этого предположения в данном обсуждении [363] . Первый очевидный недостаток сговора в последовательных конкурентных закупках связан со способностью участников «аукционного ринга» выявлять нарушения и быстрее реагировать в пределах той же последовательности. Это ограничивает краткосрочную выгоду, которую участник может получить сбиванием цен своего картеля, способствуя обеспечению соблюдения сговора в отношении одновременного формата. В случае закупок связанных товаров этот эффект проявляется как увеличение частоты взаимодействия. Он усиливается при увеличении числа последовательно закупаемых связанных товаров (или когда лоты невелики).
362
См.: [Albano, Spagnolo, 2005].
363
Политика раскрытия информации, которая может нейтрализовать этот эффект, рассматривается в подразделе 14.2.4.
Второй эффект связан с возможной асимметрией внутри круга поставщиков, находящихся в сговоре. Жизнеспособность картелей часто ограничена присутствием так называемых «одиночек-бунтарей», т. е. фирм, которые трудно привести к дисциплине, поскольку они выигрывают больше от сбивания цен в картеле (или меньше от участия в нем) [364] . Если фирмы асимметричны, последовательные конкурентные торги могут способствовать сговору, позволяя аукционному рингу смягчить агрессивность бунтаря посредством назначения ему последнего предмета(ов) в данной последовательности. Это минимизирует стимул бунтаря к нарушению и повышает устойчивость «аукционного ринга».
364
См., например: [Baker, 2002].
Практический вывод 5.
Последовательные конкурентные закупочные торги способствуют сговорам. Если сговор представляет серьезную проблему, попытайтесь одновременно закупить все контракты на поставку, в отношении которых активны одни и те же участники.
14.3.4. Альтернативные правила для динамических торгов
Динамические торги по множественным контрактам особенно подвержены так называемому «внутриаукционному» сговору. Динамическая черта конкурентных закупок этого вида заключает в себе особенную форму повторяемого взаимодействия, которое позволяет участникам торгов принимать более сложные стратегии, чем при одновременном формате торгов. Чем более прозрачны динамические торги, т. е. чем больше информации раскрывает покупатель о поведении участников, тем легче возникают различные формы скрытого взаимодействия, поскольку отклонение легко выявляется и наказывается. Тем не менее прозрачность процесса подачи заявок также благоприятна для широкого раскрытия информации, содействующей эффективному объединению предметов участниками. Зависимость между эффективностью и формированием скрытого сговора отмечается в оценке продолжительных серий аукционов FCC (Федеральной комиссии по связи), которые были организованы в США с 1995 г. Далее мы подводим итоги по основным коммуникационным инструментам, используемым участниками на различных аукционах FCC, и делаем выводы, которые могут снизить вероятность возникновения такой координации.
Кодовые торги. Кодовые торги были одной из наиболее явных форм системы сигналов. Поскольку заявки выражались в долларах и поскольку, по крайней мере на аукционах FCC, большинство предметов обозначали шестизначные цены, участники торгов могли использовать три последние цифры для шифровки сообщений. Кодовые заявки имели различный характер. Некоторые участники использовали три последние цифры для «раскрытия» себя. Например, в конкурентном тендере АВ (аукцион 4), компания GTE часто использовала сочетание 483 в качестве трех последних цифр; это число соответствует буквам GTE на телефонной клавиатуре. В других обстоятельствах кодовые торги имели рефлекторную природу. Последние три цифры использовались участником как для того, чтобы обозначить предмет своего особого интереса, так и предмет, в отношении которого тот же участник наказывал конкурентов за игнорирование первого рынка [365] . Такие коммуникационные инструменты могут стать неэффективными, если закупщик (1) публикует только часть набора анонимных заявок (например, пять самых высоких из десяти) и (2) ограничивает степень свободы участников в выборе последних трех цифр.
365
В работах [Cramton, 1997; Cramton, Schwartz, 1999, 2000] см. более подробное описание поведения при сговоре на проведенных FCC аукционах. См. также Отчет FCC 1A 1997 г.