Инвестиционные проекты: от моделирования до реализации

Волков Алексей Алексеевич

12. Данные об эмиссии акций:

– дата принятия и орган, принявший решение об учреждении общества;

– дата утверждения и орган общества, утвердивший решение о выпуске акций и проспект эмиссии акций.

13. Порядок учета и перехода прав на акции (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес электронной почты регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества, данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган,

выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг). В случае, если общество осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, указываются подразделение общества, осуществляющее ведение реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс (с междугородным кодом). Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав на акции.

в) Дополнительная информация:

14. Ограничения в обращении акций.

15. Прочие особенности и условия выпуска и (или) обращения акций.

1.6.4. Отчет об итогах выпуска акций

Отчет об итогах выпуска акций составляется по форме приложения 5 к Стандартам эмиссии акций, размещаемых при учреждении, и их проспектов эмиссии, и содержит следующую информацию:

1. Вид ценных бумаг (акции), категория (тип) акций (обыкновенные, привилегированные), форма акций (именные бездокументарные, именные документарные).

2. Способ размещения акций: приобретение акций учредителями общества.

3. Фактический срок размещения акций (указывается дата государственной регистрации общества как юридического лица).

4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска.

5. Количество размещенных акций выпуска (отдельно указывается количество акций выпуска, оплаченных и (или) оплачиваемых денежными средствами в рублях, денежными средствами в иностранной валюте и иным имуществом).

6. Цена размещения акций.

7. Сумма (стоимость) имущества, которым оплачиваются акции выпуска:

– общая сумма (стоимость) имущества в рублях, внесенного в оплату размещенных акций, а также подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором о создании (решением об учреждении) общества;

– сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных акций, а также подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором о создании (решением об учреждении) общества;

– сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу ЦБ РФ на момент оплаты, внесенная в оплату размещенных акций, а также на дату утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором о создании (решением об учреждении) общества;

– стоимость иного имущества, внесенного в оплату размещенных акций, а также подлежащего внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором о создании (решением об учреждении) общества, с указанием органа и независимого оценщика, осуществившего оценку этого имущества.

8. В отчете об итогах выпуска акций указываются:

– учредители, владеющие не менее чем 2 процентами голосующих акций общества, а также владельцы привилегированных акций, конвертируемых в голосующие акции общества, если в результате конвертации в совокупности с уже имеющимися акциями общества они будут владеть не менее чем 2 процентами голосующих акций;

– члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, члены коллегиального исполнительного органа общества (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими должности в обществе, а также в других организациях), с указанием по каждому из них долей принадлежащих им акций эмитента по типам;

– лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, с указанием долей принадлежащих указанному лицу акций эмитента по типам.

1.7. Процесс подготовки инвестиционных документов

Подготовку инвестиционных документов лучше осуществлять силами специалистов или с привлечением специалистов. Процесс подготовки инвестиционных документов занимает обычно 1–3 месяца. Выделим следующие его этапы:

1. Сбор и анализ предварительной информации.

2. Подготовка технического задания и календарного плана на разработку бизнес-плана.

3. Сбор детальной информации по всем разделам бизнес-плана.

4. Анализ, обработка информации, подготовка разделов бизнес-плана.

5. Подготовка оформления бизнес-плана.

6. Контроль содержания разделов и безошибочности финансовых расчетов.

7. Подготовка нескольких вариантов бизнес-плана (в зависимости от целевой аудитории).

8. Печать, прошивка копий бизнес-плана.

Важно! Процесс сбора первичной информации для бизнес-плана или иного документа порою представляет самую большую проблему. Дело не только в том, что у первоисточника может не быть не только нужной информации, но и даже той информации, из которой можно сформировать нужную. Часто рядовые сотрудники просто ленятся, проявляют полное безразличие, тормозят процесс, или халатно к этому относятся, что ведет к низкому качеству информации и постоянным задержкам. Часто заканчивается все тем, что представитель инвестора приезжает на место и сам «выжимает» все что можно «выжать». А самая нелегкая ситуация, когда инвестор и менеджмент компании вроде бы договорились о предоставлении информации, но менеджмент изнутри каким-то неявным способом саботирует это решение.

В качестве источников информации могут использоваться:

– маркетинговые или другие исследования;

– интернет;

– книги;

– деловая пресса и СМИ;

– информация, предоставляемая фирмой;

– справочные данные специализированных банков и баз данных;

– информация, предоставляемая промышленными ассоциациями, международными организациями, производителями оборудования.

Конечными пользователями инвестиционных документов являются: